Управляющие инвестиционные компании: Управляющие компании инвестиции | Банки.ру

Содержание

Управляющие компании инвестиции | Банки.ру

На рынке ценных бумаг каждый час осуществляется огромное количество сделок: активы продаются и покупаются, а цены стремительно растут и моментально падают. Некоторые участники теряют вложения, а другие — получают существенную прибыль. Заработать на рынке ценных бумаг сумеет каждый, кто обладает хотя бы базовыми знаниями по теме.

С многочисленными финансовыми инструментами можно управляться самостоятельно или обратиться к управляющей компании.

Что такое Управляющая компания

УК — это профессиональный участник рынка, вкладывающий деньги инвесторов в активы компаний и получающий за это фиксированный процент. Чтобы работать таким образом, компания должна получить лицензию по управлению активами.

Управляющая компания отличается от биржевого брокера тем, что она вправе единолично принимать решение о проведении очередной сделки с ценными бумагами. Единственное, на что она опирается — инвестиционная стратегия, заранее подобранная вместе с клиентом. Деятельность УК должна приводить к повышению дохода инвестора.

Эти участники рынка выполняют роль профессиональных посредников, они отслеживают динамику и отличаются высоким уровнем компетенции относительно осуществления сделок на бирже.

Правильный выбор УК — это:

  • компетентность и наличие опыта, влияющие на эффективность инвестирования;
  • экономия времени на постоянном контроле за сведениями о динамике рынка.
Рейтинги УК

Публикуемые регулярно рейтинги управляющих компаний позволяют инвесторам выбирать лучшие предложения с максимальной надежностью и выгодой. Эти списки пользуются популярностью у начинающих и профессиональных инвесторов.

Изучая их, нужно помнить о нюансах. Некоторые рейтинги, встречающиеся в сети, могут быть заказными.

Нельзя забывать и о том, что перечни составляются по конкретным критериям, которые могут быть не важны для определенного клиента. Базируя свой выбор на неправильном рейтинге, можно упустить прибыль.

К примеру, инвестор рассматривает минимальный риск, а УК подобрал по критерию прибыльности. Он может вложиться в продукт с иным уровнем риска и не достигнуть требуемого результата.

Основные параметры:

  • Привлеченные средства. На первых местах стоят компании, привлекшие максимальный капитал. Топовые УК аккумулируют на своих счетах около 50% всех средств.
  • Надежность. Комплексный показатель, выражающийся в репутации и долгосрочной эффективности. Второй критерий более объективен. Репутацию могут определять, анализируя отзывы в сети, многие из которых бывают заказными. Если инвестора интересует этот параметр, изучать отзывы лучше самостоятельно.
  • Комиссии. Еще один значимый показатель. В некоторых компаниях общий размер сборов может составлять более 10% от вложенного капитала. Это делает инвестирование нецелесообразным.

Пользоваться всеми предоставляемыми данными, в том числе и рейтингами, следует максимально осторожно. Лучше считать их вспомогательным инструментом, а не безусловной рекомендацией.

Инвестиционная компания — Управляющая компания Альфа-Капитал

Лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами № 21—000—1—00028 от 22 сентября 1998 года выдана ФСФР России, без ограничения срока действия. Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 077—08158—001000, выдана ФСФР России 30 ноября 2004 года, без ограничения срока действия. Правилами доверительного управления паевыми инвестиционными фондами, находящимися под управлением ООО УК «Альфа-Капитал», предусмотрены надбавки к расчетной стоимости инвестиционных паев при их выдаче и скидки к расчетной стоимости паев при их погашении. Обращаем Ваше внимание на то, что взимание скидок и надбавок уменьшает доходность инвестиций в инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов. Стоимость инвестиционных паев может увеличиваться и уменьшаться, результаты инвестирования в прошлом не определяют доходы в будущем, государство не гарантирует доходность инвестиций в инвестиционные фонды. Прежде чем приобрести инвестиционный пай, следует внимательно ознакомиться с правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом. Подробную информацию о деятельности ООО УК «Альфа-Капитал» и паевых инвестиционных фондов, находящихся под ее управлением, включая тексты правил доверительного управления, всех изменений и дополнений к ним, а также сведения о местах приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев вы можете получить по адресу 123001, Москва, ул. Садовая-Кудринская, д. 32, стр. 1. Телефоны: +7 495 783-4-783, 8 800 200-28-28, а также на сайте ООО УК «Альфа-Капитал» в сети Internet по адресу: www.alfacapital.ru.

ОПИФ рыночных финансовых инструментов «Альфа-Капитал Еврооблигации». Правила доверительного управления № 0386-78483614 зарегистрированы ФСФР России 18.08.2005 г. ОПИФ рыночных финансовых инструментов «Альфа-Капитал Баланс». Правила доверительного управления № 0500-94103344 зарегистрированы ФСФР России 13.04.2006 г. ОПИФ рыночных финансовых инструментов «Альфа-Капитал Облигации Плюс». Правила доверительного управления № 0095-59893492 зарегистрированы ФКЦБ России 21.03.2003 г. ОПИФ рыночных финансовых инструментов «Альфа-Капитал Резерв». Правила доверительного управления № 0094-59893648 зарегистрированы ФКЦБ России 21.03.2003 г. ОПИФ рыночных финансовых инструментов «Альфа-Капитал Акции роста». Правила доверительного управления № 0697-94121997 зарегистрированы ФСФР России 12.12.2006 г. ОПИФ рыночных финансовых инструментов «Альфа-Капитал Ликвидные акции». Правила доверительного управления № 0387-78483850 зарегистрированы ФСФР России 18.08.2005. ОПИФ рыночных финансовых инструментов «Альфа-Капитал Глобальный баланс». Правила доверительного управления № 0907-94126486 зарегистрированы ФСФР России 07.08.2007 г. ОПИФ рыночных финансовых инструментов «Альфа-Капитал Бренды». Правила доверительного управления № 0909-94126641 зарегистрированы ФСФР России 07.08.2007 г. ОПИФ рыночных финансовых инструментов «Альфа-Капитал Ресурсы». Правила доверительного управления № 0698-94121750 зарегистрированы ФСФР России 12.12.2006 г. ОПИФ рыночных финансовых инструментов «Альфа-Капитал Технологии». Правила доверительного управления № 0699-94121833 зарегистрированы ФСФР России 12.12.2006 г. ОПИФ рыночных финансовых инструментов «Альфа-Капитал Золото». Правила доверительного управления № 0908-94126724 зарегистрированы ФСФР России 07.08.2007 г., ИПИФ рыночных финансовых инструментов «Альфа-Капитал». Правила доверительного управления № 0034-18810975 зарегистрированы ФКЦБ России 05.04.1999 г. ЗПИФ недвижимости «ЖН». Правила доверительного управления № 1817-94168740 зарегистрированы ФСФР России 24.06.2010 г. ЗПИФ недвижимости «Центр-Сити». Правила доверительного управления № 3385 зарегистрированы Банком России 12.09.2017 г. ЗПИФ недвижимости «АКТИВО ШЕСТЬ». Правила доверительного управления № 3329 зарегистрированы Банком России 15.06.2017 г. ЗПИФ недвижимости «Альфа-Капитал Арендный поток». Правила доверительного управления № 3936 зарегистрированы Банком России 30.12.2019 г. БПИФ рыночных финансовых инструментов «ТЕХНОЛОГИИ 100».)»**. Правила доверительного управления № 3691 зарегистрированы Банком России 19.03.2019 г. БПИФ рыночных финансовых инструментов «ЕВРОПА 600». Правила доверительного управления № 3805 зарегистрированы Банком России 08.08.2019 г. Управляющая компания обращает внимание, что в соответствии с пунктом 7 статьи 21 Федерального закона от 29.11.2001 № 156 «Об инвестиционных фондах» инвестиционные паи биржевого паевого инвестиционного фонда при их выдаче могут приобретать только уполномоченные лица. «БПИФ рыночных финансовых инструментов «Альфа-Капитал Управляемые облигации». Правила доверительного управления № 4039 зарегистрированы Банком России 19.05.2020. ЗПИФ недвижимости «Азимут». Правила доверительного управления № 1507-94111384 зарегистрированы ФСФР России 06.08.2009 г., ЗПИФ недвижимости «АКТИВО ДЕСЯТЬ». Правила доверительного управления № 3633 зарегистрированы Банком России 28.12.2018 г., ЗПИФ недвижимости «Альфа-Капитал Арендный поток-2». Правила доверительного управления № 4093 зарегистрированы Банком России 09.07.2020 г. ОПИФ рыночных финансовых инструментов «Мой капитал Акции». Правила доверительного управления № 4145 зарегистрированы Банком России 27.08.2020 г. ОПИФ рыночных финансовых инструментов «Мой капитал Облигации». Правила доверительного управления № 4146 зарегистрированы Банком России 27.08.2020 г. БПИФ рыночных финансовых инструментов «Альфа-Капитал Управляемые Российские Акции». Правила доверительного управления №4213 зарегистрированы Банком России 23.11.2020. БПИФ рыночных финансовых инструментов «Альфа-Капитал Китайские акции». Правила доверительного управления №4222 зарегистрированы Банком России 30.11.2020. ЗПИФ недвижимости «Альфа-Капитал ФастФуд». Правила доверительного управления №4265 зарегистрированы Банком России 21.01.2021 г. ЗПИФ недвижимости «Активо одиннадцать». Правила доверительного управления № 3773 зарегистрированы Банком России 16.07.2019 г. ЗПИФ недвижимости «Активо двенадцать». Правила доверительного управления № 3999 зарегистрированы Банком России 19.03.2020 г. ЗПИФ недвижимости «АКТИВО ЧЕТЫРНАДЦАТЬ». Правила доверительного управления № 4153 зарегистрированы Банком России 03.09.2020 г. ЗПИФ недвижимости «АКТИВО ПЯТНАДЦАТЬ». Правила доверительного управления № 4184 зарегистрированы Банком России 19.10.2020 г. ЗПИФ недвижимости «АКТИВО ШЕСТНАДЦАТЬ». Правила доверительного управления № 4321 зарегистрированы Банком России 18.03.2021 г.

* Ожидаемая доходность стандартной инвестиционной стратегии не гарантируется управляющим и не является идентичной фактической доходности управления имуществом учредителя управления, переданного в доверительное управление по договору, приводится до вычета комиссий, расходов и налогов, рассчитывается для цели определения стандартного инвестиционного профиля в соответствии с требованиями Положения Банка России от 03.08.2015 № 482-П «О единых требованиях к правилам осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, к порядку раскрытия управляющим информации, а также требованиях, направленных на исключение конфликта интересов управляющего»

** Индекс S&P 500® является продуктом S&P Dow Jones Indices LLC или её аффилированных лиц и Стороннего лицензиара и был предоставлен по лицензии для использования управляющей компанией. Standard & Poor’s® и S&P®являются зарегистрированными товарными знаками Standard & Poor’s Financial Services LLC («S&P»), а Dow Jones® является зарегистрированным товарным знаком Dow Jones Trademark Holdings LLC («Dow Jones»). Ни S&P Dow Jones Indices, ни Сторонний лицензиар не дают никаких заверений или гарантий, прямо выраженных или подразумеваемых, владельцам БПИФ рыночных финансовых инструментов «Альфа — Капитал Эс энд Пи 500 (S&P 500®)» или любым представителям общественности относительно целесообразности инвестирования в ценные бумаги вообще или в БПИФ рыночных финансовых инструментов «Альфа — Капитал Эс энд Пи 500 (S&P 500®)», в частности или способности S&P 500® отслеживать общую динамику рынка. Отношения S&P Dow Jones Indices и Стороннего лицензиара с управляющей компанией применительно к S&P 500® заключаются только в предоставлении лицензии на Индекс и определённые товарные знаки, знаки обслуживания и/или торговые наименования S&P Dow Jones Indices и/или её лицензиаров. S&P 500® определяется, составляется и рассчитывается компаниями S&P Dow Jones Indices или Сторонним лицензиаром безотносительно к Управляющей компании или БПИФ рыночных финансовых инструментов «Альфа — Капитал Эс энд Пи 500 (S&P 500®)» под управлением управляющей компании. S&P Dow Jones Indices и Сторонний лицензиар не несут ответственности за любые убытки, включая, в том числе, упущенную выгоду потерю времени и/или репутации связанную с инвестированием в инвестиционные паи БПИФ рыночных финансовых инструментов «Альфа — Капитал Эс энд Пи 500 (S&P 500®)».

ПИФ — паевой инвестиционный фонд.
ИИС — индивидуальный инвестиционный счет.

© Общество с ограниченной ответстсвенностью «Управляющая компания «Альфа-Капитал», 2009–2021 гг. Инвестиции в паевые инвестиционные фонды (ПИФы), Фолио, доверительное управление активами, инвестиционные стратегии, финансовое консультирование, пенсионные накопления. Инвестиции в акции, облигации и ценные бумаги. Wealth Management, Private Banking, Investing in Mutual Funds.

Инвестиционная управляющая компания, управление инвестициями и активами, инвестирование

Наша миссия — строить честный
и открытый бизнес по доверительному управлению активами.

1

место по сумме страховых резервов*

23

года на рынке инвестиций

A++

рейтинг надежности Эксперт РА

* Рэнкинг Эксперт РА итогам третьего квартала 2020 г.


Лицо, оказывающее услуги по доверительному управлению: АО УК «Ингосстрах – Инвестиции». Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 077-08203-001000 от 23.12.2004 выдана ФСФР России (без ограничения срока действия). Результаты инвестирования в прошлом не определяют и не являются гарантией доходности инвестирования в будущем. Стоимость активов может как увеличиваться, так и уменьшаться. До заключения договора необходимо внимательно ознакомиться с его условиями, в том числе с декларацией о рисках. Получить сведения о лице, осуществляющем управление активами, и иную информацию, которая должна быть предоставлена в соответствии с законодательством Российской Федерации, можно по адресу: 115035, г. Москва, ул. Пятницкая, д. 12, стр. 2, по телефону: (495) 720-48-98, а также на официальном сайте АО УК «Ингосстрах – Инвестиции» в сети Интернет по адресу:

www.ingosinvest.ru.

Лицо, осуществляющее управление паевыми инвестиционными фондами: АО УК «Ингосстрах – Инвестиции». Лицензия ФКЦБ России № 21-000-1-00020 от 25.08.1997 на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (без ограничения срока действия). ОПИФ рыночных финансовых инструментов «Ингосстрах – передовые технологии» (Правила фонда зарегистрированы Банком России 30.05.2016 за № 3160), ОПИФ рыночных финансовых инструментов «Ингосстрах пенсионный» (Правила фонда зарегистрированы ФКЦБ России 15.11.2000 за № 0050-54904637), ОПИФ рыночных финансовых инструментов «Ингосстрах облигации» (Правила фонда зарегистрированы ФКЦБ России 05.11.2003 за № 0142-70286742), ОПИФ рыночных финансовых инструментов «Ингосстрах сбалансированный» (Правила фонда зарегистрированы ФКЦБ России 05.11.2003 за № 0143-70286663), ОПИФ рыночных финансовых инструментов «Ингосстрах казначейский» (Правила фонда зарегистрированы ФСФР России 27.12.2007 за № 1148-94139715), ОПИФ рыночных финансовых инструментов «Ингосстрах-фонд акций» (Правила фонда зарегистрированы ФСФР России 27.12.2007 за № 1149-94139555), ОПИФ рыночных финансовых инструментов «Ингосстрах-валютные облигации» (Правила фонда зарегистрированы ФСФР России 25.07.2013 за № 2622), ОПИФ рыночных финансовых инструментов «Ингосстрах – Международные рынки» (Правила фонда зарегистрированы Банком России 05.02.2015 за № 2937), ОПИФ рыночных финансовых инструментов «Ингосстрах – драгоценные металлы» (Правила фонда зарегистрированы Банком России 30.05.2016 за № 3161), БПИФ рыночных финансовых инструментов «Ингосстрах – корпоративные облигации» (Правила фонда зарегистрированы Банком России 28.06.2021 за № 4483),БПИФ рыночных финансовых инструментов «Ингосстрах – облигации ЕМ» (Правила фонда зарегистрированы Банком России 05.07.2021 за № 4490). Информация, подлежащая в соответствии с правилами доверительного управления фондов опубликованию в печатном издании, публикуется в журнале «Приложение к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам». Стоимость инвестиционных паев может увеличиваться и уменьшаться, результаты инвестирования в прошлом не определяют доходы в будущем, государство не гарантирует доходность инвестиций в паевые инвестиционные фонды. При приобретении (погашении) инвестиционных паев фондов может взиматься надбавка (скидка), которая уменьшает доходность инвестирования, информация о предусмотренных скидках (надбавках) содержится в правилах доверительного управления соответствующим фондом. Прежде чем приобрести инвестиционный пай паевого инвестиционного фонда, следует внимательно ознакомиться с правилами доверительного управления фондом. Получить информацию об управляющей компании, паевых инвестиционных фондах и ознакомиться с правилами доверительного управления фондов, иными документами, предусмотренными Федеральным законом от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» и нормативными актами в сфере финансовых рынков, можно по адресу центрального офиса управляющей компании: 115035, г. Москва, ул. Пятницкая, дом 12, стр. 2, по телефону (495) 720-48-98, по адресам агентов (в местах приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев) или на официальном сайте управляющей компании в сети Интернет по адресу:

www.ingosinvest.ru. Раскрытая информация не является индивидуальной инвестиционной рекомендацией. Передача активов в доверительное управление (в том числе по договору с открытием и ведением индивидуального инвестиционного счета) и инвестирование в паевые инвестиционные фонды не являются размещением денежных средств в банковский вклад (депозит), а на переданные (инвестированные) средства не распространяются нормы и гарантии, предусмотренные Федеральным законом от 23.12.2003 № 177-ФЗ «О страховании вкладов в банках Российской Федерации». АО УК «Ингосстрах – Инвестиции» информирует о совмещении различных видов деятельности, а также о существовании риска возникновения конфликта интересов. Раскрываемая на сайте информация находится в постоянном доступе.

АО УК «Ингосстрах – Инвестиции» информирует о совмещении различных видов деятельности, а также о существовании риска возникновения конфликта интересов.

Управляющие компании паевых инвестиционных фондов

В соответствии со ст. 11 Федерального закона № 156-ФЗ, управляющая компания осуществляет доверительное управление фондом путем совершения любых юридических и фактических действий в отношении составляющего его имущества, совершает сделки с имуществом фонда от своего имени, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего.

Так, с учетом положений, установленных подп. 5 п. 1  и п. 7 ст. 40 Федерального закона № 156-ФЗ, а также п. 3 Указания № 4885-У, управляющая компания, действующая в качестве доверительного управляющего активами фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, вправе заключать договоры займа, если правилами доверительного управления фондом предусмотрено заключение таких договоров.

Одновременно следует отметить, что отношения, возникающие в связи  с предоставлением кредита (займа) физическому лицу в целях, не связанных  с осуществлением предпринимательской деятельности, на основании кредитного договора, договора займа и исполнением соответствующего договора, регулируются Федеральным законом № 353-ФЗ.

При этом профессиональная деятельность по предоставлению указанных займов в соответствии со ст. 4 Федерального закона  № 353-ФЗ осуществляется кредитными организациями, а также некредитными финансовыми организациями в случаях, определенных федеральными законами об их деятельности.

Учитывая, что деятельность управляющих компаний, имеющих лицензию, регламентируется Федеральным законом № 156-ФЗ, которым  не предусмотрена возможность предоставления физическим лицам потребительских займов, управляющая компания не вправе выдавать физическим лицам такие займы, а также, учитывая положение п. 1  ст. 12 Федерального закона № 353-ФЗ, не вправе заключать договор уступки права требования к заемщику по договору потребительского займа.

В отношении возможности выдачи управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление фондом, кредитов (займов) физическим лицам в целях, не связанных с осуществлением ими предпринимательской деятельности, и обязательства заемщиков по которым обеспечены ипотекой, необходимо отметить следующее.

Изменения, внесенные в Федеральный закон № 353-ФЗ, устанавливают закрытый перечень организаций, осуществляющих деятельность  по предоставлению кредитов (займов) физическим лицам в целях,  не связанных с осуществлением ими предпринимательской деятельности,  и обязательства заемщиков по которым обеспечены ипотекой. Таким образом, с 01.10.2019 управляющая компания, действуя в качестве доверительного управляющего активами фонда, не вправе осуществлять указанную выше деятельность. Кроме того, учитывая требования, содержащиеся в ч. 1 ст. 12 Федерального закона № 353-ФЗ, а также п. 1 ст. 47 Федерального закона № 102-ФЗ, управляющей компании не может быть осуществлена уступка прав (требований) по договору потребительского кредита (займа), обеспеченного ипотекой.

Управляющая компания ПРОМСВЯЗЬ

Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания ПРОМСВЯЗЬ». Лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами № 21-000-1-00096 от 20.12.2002 выдана ФКЦБ России. Лицензия профессионального участника ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 045-10104-001000 от 10.04.2007, выдана ФСФР России.

ОПИФ рыночных финансовых инструментов «ПРОМСВЯЗЬ – Акции». Правила фонда зарегистрированы ФСФР России 23.03.2005 за № 0336-76034510. ОПИФ рыночных финансовых инструментов «ПРОМСВЯЗЬ – Фонд смешанных инвестиций». Правила фонда зарегистрированы ФСФР России 23.03.2005 за № 0337-76034438. ОПИФ рыночных финансовых инструментов «ПРОМСВЯЗЬ – Облигации». Правила фонда зарегистрированы ФСФР России 23.03.2005 за № 0335-76034355. ОПИФ рыночных финансовых инструментов «ПРОМСВЯЗЬ – Оборонный». Правила фонда зарегистрированы ФСФР России 09.12.2010 за № 2004-94173468. ОПИФ рыночных финансовых инструментов «КапиталЪ-Облигации». Правила фонда зарегистрированы ФСФР России 10.09.2004 за № 0258-74112789. ОПИФ рыночных финансовых инструментов «ПРОМСВЯЗЬ – Перспективные вложения». Правила фонда зарегистрированы ФСФР России 10.09.2004 за № 0257-74113429. ОПИФ рыночных финансовых инструментов «КапиталЪ-Сбалансированный». Правила фонда зарегистрированы ФСФР России 10.09.2004 за № 0259-74113501. ЗПИФ рентный «Коммерческая недвижимость». Правила фонда зарегистрированы ФСФР России 08.10.2009 за № 1588-94199522. ЗПИФ недвижимости «Первобанк-Недвижимость». Правила фонда зарегистрированы ФСФР России 16.03.2010 за № 1756-94199479. ЗПИФ рентный «Первый Рентный». Правила фонда зарегистрированы ФСФР России 10.06.2009 за № 1448-94199611. ЗПИФ недвижимости «Эверест Центр». Правила фонда зарегистрированы ФСФР России 24.12.2009 № 1698-94163725.

Получить информацию о фондах и ознакомиться с Правилами доверительного управления паевыми инвестиционными фондами, с иными документами, предусмотренными Федеральным законом от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг можно по адресу: 109240, г. Москва, ул. Николоямская, д.13, стр. 1, этаж 5 комнаты 1-31, тел. (495) 662-40-92. Стоимость инвестиционных паёв может увеличиваться и уменьшаться. Результаты инвестирования в прошлом не определяют доходы в будущем. Государство не гарантирует доходность инвестиций в паевые инвестиционные фонды. Перед приобретением инвестиционных паев необходимо внимательно ознакомиться с правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом. Правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом предусмотрены надбавки и скидки к расчетной стоимости инвестиционных паев. Взимание надбавок и скидок уменьшит доходность инвестиций в инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда.

Информация о структуре и составе акционеров (участников) ООО «УК ПРОМСВЯЗЬ», в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых она находится, соответствует информации, направленной 27.11.2020 в Банк России для размещения на официальном сайте Банка России. Дата раскрытия: 27.11.2020 18:36.

Раскрываемая на сайте информация находится в постоянном доступе бессрочно, если не указано иное. Для ознакомления с материалами Вам могут понадобиться программы просмотра pdf и xls файлов

Управляющие компании

Доверительное управление средствами пенсионных резервов осуществляют крупнейшие на рынке управления активами управляющие компании:

АО УК «Прогрессивные инвестиционные идеи»

— Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 077-11160-001000 от 08.04.2008г., выдана ФСФР России, без ограничения срока действия;

— Лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами № 21-000-1-00875 от 04.05.2012г., выдана ФСФР России, без ограничения срока действия.

Место нахождения: 117556, г. Москва, Варшавское шоссе, д.95, кор.1

ЗАО «Газпромбанк-Управление активами»

— Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 045-12879-001000 от 26.01.2010г., выдана ФСФР России, без ограничения срока действия;

— Лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами № 21-000-1-00657 от 15.09.2009г., выдана ФСФР России, без ограничения срока действия.

Место нахождения: 119049, Москва, ул. Коровий вал, д. 7

ЗАО «Лидер» (Компания по управлению активами пенсионного фонда)

— Лицензия от 17 декабря 2002 г № 21-000-1-00094 на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, выдана Федеральной службой по финансовым рынкам РФ.

— Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг от 27 декабря 2001 г. № 077-05812-001000 на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, выдана Федеральной службой по финансовым рынкам РФ.

Место нахождения: 117556, Москва, Симферопольский бульвар, 13

А++ «Исключительно высокий (наивысший) уровень надежности и качества услуг» Экcперт РА

  • 6 место по объёму средств в управлении *
  • 1 место по объёму пенсионных резервов НПФ в управлении *

*Рэнкинг УК по итогам 2018 года, Эксперт РА

Наглядные инвестиции – Финансы – Коммерсантъ

Банк России опубликовал ключевые информационные документы для паевых инвестиционных фондов. Этот паспорт финансового продукта понятным языком должен раскрыть их основные особенности. Он поможет частным инвесторам разобраться в инвестиционном инструменте, оценить в первом приближении его свойства и соответствие собственным предпочтениям. Участники рынка советуют особое внимание обращать на структуру вложений фондов, риски инвестирования, историческую доходность и комиссии управляющих компаний.

Паспорт для ПИФа

На минувшей неделе Банк России опубликовал указание, согласно которому с 1 октября 2021 года управляющие компании (УК) будут обязаны ежемесячно раскрывать на своих сайтах основную информацию о паевых инвестиционных фондах (ПИФ): доходность, инвестиционные риски, комиссии, крупнейшие позиции в активах. «Новые требования направлены на защиту прав инвесторов и позволят им легко в едином источнике получить информацию, важную для принятия обоснованных решений, как при приобретении паев ПИФов, так и при оценке результатов деятельности УК»,— отмечают в ЦБ.

Для наглядного представления этих требований регулятор разработал ключевые информационные документы (КИД). В этом паспорте финансового продукта будет раскрываться наиболее важная информация, связанная с каждым ПИФом, в том числе описание его инвестиционной стратегии, основные инвестиционные риски, сведения о наиболее крупных вложения, предыдущие результаты инвестирования, сведения о комиссиях, взимаемых управляющей компанией, другие параметры. Обновлять КИДы управляющие компании будут обязаны на ежемесячной основе.

По словам директора по правовым вопросам УК «Сбер Управление активами» Олега Горанского, до принятия нормативного акта формат и объем предоставления информации отличался от компании к компании.

«На рынке были случаи, когда инвестору раскрывались только общие сведения и информация об успешности инвестиций, но при этом не предоставлялись сведения о рисках и комиссиях. Это создавало неправильное впечатление о фонде и могло приводить к мисселингу»,— отмечает господин Горанский.

Структурный подход

Объем КИДа не должен превышать две-три страницы, при этом информация должна быть изложена простым языком и не мелким шрифтом. Например, информация о доходности должна содержать сведения о приросте расчетной стоимости инвестиционного пая, определенном за один, три, шесть месяцев, один, три года и пять лет. Этот параметр нужен, но не имеет первостепенной значимости, так как не гарантирует будущих доходов. «Историческая доходность позволяет инвестору сравнить не только результаты управления фондами разных УК, но и выбрать фонд с наиболее подходящей волатильностью результатов управления»,— отмечает гендиректор «ТКБ Инвестмент Партнерс» Владимир Кириллов. По его словам, для одних клиентов «невысокий, но стабильный из года в год результат по облигационному фонду может быть предпочтительнее потенциально более доходного фонда акций, по которому возможны периоды сильных обесценений».

Более важное значение для инвесторов имеют актуальный состав и структура активов фонда.

Это даст представление об инвестиционных предпочтениях портфельного управляющего, степени диверсификации портфеля ПИФа и о том, каким образом управляющий обеспечивает соответствие целям, заявленным в инвестиционной декларации фонда. «Наиболее актуально понимание структуры портфеля фонда в индексных фондах, где есть индикатор доходности, которому должен следовать управляющий»,— отмечает руководитель направления по взаимодействию с госорганами УК «Альфа-Капитал» Николай Швайковский.

Цена вопроса

Вознаграждение управляющей компании и иные расходы, уплачиваемые за счет активов фонда на периодической основе,— еще один немаловажный фактор. Эти расходы влияют на стоимость чистых активов ПИФа и, соответственно, на стоимость пая, то есть в конечном счете на доходность инвестирования. «Размер этих комиссий особенно важен для биржевых фондов (БПИФ), так как в них, в отличие от открытых ПИФов, отсутствуют скидки и надбавки (разовые комиссии), которые также влияют на конечные затраты инвестора на приобретение и реализацию паев»,— отмечает Николай Швайковский. Не стоит забывать, что для приобретения паев БПИФов «необходимо открыть брокерский счет или счет доверительного управления, где будут свои дополнительные комиссии», напоминает эксперт.

Что касается кредитного риска, этот параметр будет интересен инвесторам, вкладывающим средства в фонды облигаций. Вместе с тем, по мнению Владимира Кириллова, краткое описание рисков не позволит инвестору сделать практический вывод относительно возможных потерь, но заставит обратить внимание на них, изучить более подробно самостоятельно или попросить разъяснений у продавца.

Познания в сравнении

Характеристики продуктов описаны достаточно подробно, при этом управляющие компании могут добавить необходимые детали. «УК смогут публиковать дополнительную информацию о фондах, если посчитают нужным предоставлять информацию чаще или в другом формате. Так, например, информация по структуре биржевых и инвестиционных фондов у нас раскрывается в режиме онлайн на сайте управляющей компании»,— отмечает главный исполнительный директор «ВТБ Капитал Инвестиций» Владимир Потапов.

В целом новое указание призвано обеспечить большую прозрачность инвестиций в паи и сравнимость характеристик ПИФов, находящихся под управлением разных управляющих компаний.

«Определенный стандарт КИДа позволяет унифицировать предоставление информации от разных участников рынка, инвесторам будет удобнее сравнивать информацию о фондах от разных УК и, соответственно, делать свой выбор»,— отмечает Владимир Потапов. В настоящее время это зачастую сопряжено с определенными сложностями, в том числе необходимо потратить время на поиск и структурирование информации.

Виталий Гайдаев


10 крупнейших мировых компаний по управлению инвестициями

Многие инвесторы или организации инвестируют с помощью компании по управлению активами. Эти фирмы берут на себя управление инвестициями и принимают инвестиционные решения.

Компания по управлению активами инвестирует и управляет портфелями паевых инвестиционных фондов и других ценных бумаг. Некоторые из них предназначены для очень богатых людей. Эти инвесторы обычно передают полный контроль над своими портфелями менеджерам, которые управляют их активами.

Вот некоторые из крупнейших в мире фирм по управлению инвестициями, а также то, что вам нужно знать о том, как они работают.

Как работают крупные фирмы по управлению активами?

Многие управляющие активами будут иметь дело только с крупными организациями. Это могут быть другие корпорации, крупные некоммерческие организации или ассоциации.

Но многие из самых узнаваемых фирм будут предлагать услуги средним инвесторам. Во многих случаях фирмы по управлению активами зарабатывают деньги, взимая плату в зависимости от стоимости активов, которыми они управляют.Другие взимают фиксированную плату.

У этих компаний часто есть другие направления бизнеса, помимо управления активами. Иногда сюда входят брокерские услуги.

В некоторых случаях управление активами составляет лишь часть доходов компании, и они часто сотрудничают друг с другом различными способами, даже если они также являются конкурентами.

Например, одна фирма по управлению активами может использовать свою онлайн-платформу, чтобы позволить инвесторам покупать и продавать паевые инвестиционные фонды конкурирующей компании.

10 крупнейших управляющих компаний

Взгляните на ведущие компании по управлению активами. Эти рейтинги основаны на количестве фондов (активов под управлением или AUM), находящихся под их контролем, на основе их последних балансовых отчетов.

Вы можете узнать некоторые из этих компаний: они являются одними из крупнейших финансовых учреждений в мире.

Некоторые компании могут иметь гораздо более высокие показатели «активов под хранением», которые могут включать деньги, все еще управляемые самими клиентами.

1. BlackRock

AUM: 7,318 трлн долларов

BlackRock — не только крупнейший в мире управляющий активами, но и одно из крупнейших финансовых институтов мира. Компания была основана в 1988 году и стала публичной в 1999 году.

Фирма оказала влияние на продвижение роста биржевых фондов (ETF) через свои продукты iShares. Сейчас iShares составляют более четверти активов BlackRock под управлением.

2.Группа Авангард

AUM: 6,1 трлн долларов

Vanguard известен своей стратегией пассивного инвестирования. Это означает, что деньги размещаются во взаимных фондах, предназначенных для отражения активности определенного индекса или более широкого фондового рынка.

Vanguard может похвастаться низкими показателями расходов по большей части своих фондов. Наряду с управлением активами Vanguard предлагает брокерские услуги, финансовое планирование, аннуитеты и другие услуги.

3. UBS Group

AUM: $ 3.518 трлн

UBS Group имеет четыре подразделения, которые работают по всему миру. Фирма со штаб-квартирой в Швейцарии описывает себя как «единственный настоящий глобальный управляющий капиталом».

UBS предлагает услуги как по управлению капиталом, так и по управлению активами.

4. Верность

AUM: 3,319 трлн долларов

Fidelity — управляющий активами и дисконтный брокер с более чем 27 миллионами клиентов. Он предлагает онлайн-платформу для индивидуальных инвесторов для покупки и продажи ценных бумаг.

Fidelity также управляет целыми портфелями от имени клиентов. Летом 2018 года он попал в заголовки газет, когда начал предлагать паевые инвестиционные фонды с нулевым коэффициентом расходов и минимальными инвестиционными требованиями.

5. State Street Global Advisors

AUM: 3,054 трлн долларов

Бостонская State Street является дочерней компанией State Street Corporation. Он управляет инвестициями для широкого круга институциональных клиентов, включая некоммерческие организации, органы местного самоуправления, ассоциации и даже образовательные группы.

6. Allianz

AUM: 2,530 трлн долларов

Эта немецкая фирма — прежде всего страховщик. Он также имеет два подразделения по управлению активами: Allianz Global Advisors и PIMCO. Сама по себе PIMCO управляет 1,92 триллиона долларов.

7. JPMorgan Chase

AUM: 2,511 трлн долларов

Большинство людей думают о J.P. Morgan Chase как об инвестиционном банке, но у него также есть надежный бизнес по управлению активами. В 2017 году у него был 1 доллар.3 миллиарда активов переведены из BlackRock в рамках нового депозитарного соглашения.

8. Goldman Sachs

AUM: 2,057 трлн долларов

Управление активами — лишь одна из многих услуг, предлагаемых Goldman Sachs. Он обслуживает следующие типы клиентов:

  • Хедж-фонды
  • Банки и брокерские конторы
  • Пенсии
  • Фонды и фонды
  • Корпорации
  • Правительства

В последнее время Goldman Sachs также занялся инвестициями в устойчивое развитие и эффективными инвестициями.

9. Бэнк оф Нью-Йорк Меллон

AUM: 1,961 трлн долларов

Эта компания была основана примерно в то же время, когда Соединенные Штаты впервые стали страной. Его создал Александр Гамильтон.

Спустя более 230 лет BNY Mellon управляет инвестициями физических лиц и инвестициями в 35 странах.

10. PIMCO

AUM: 1,92 триллиона долларов

Как упоминалось ранее, PIMCO управляется той же компанией, что и Allianz.Хотя он был приобретен немецкой компанией, штаб-квартира находится в Калифорнии.

Он продолжает работать как независимая дочерняя компания Allianz.

Часто задаваемые вопросы (FAQ)

Чем занимаются инвестиционные компании в сфере недвижимости?

Компании по инвестированию в недвижимость работают так же, как и другие перечисленные здесь инвестиционные компании, только они сосредоточены исключительно на активах в сфере недвижимости. Фактически, перечисленные здесь компании предлагают одни из лучших инвестиционных фондов недвижимости (REIT) на рынке сегодня.Эти REIT, по сути, функционируют как небольшие инвестиционные компании в сфере недвижимости в рамках более широкой организации.

Как инвестиционные компании определяют «состоятельных лиц»?

Определение устанавливается каждой инвестиционной компанией индивидуально, но состоятельными лицами, как правило, являются те, у которых есть не менее 1 миллиона долларов в ликвидных активах. Состоятельные люди могут значительно увеличить общий объем активов инвестиционной компании под управлением, поэтому компании будут искать и бороться, чтобы удержать этих клиентов.

Компания по управлению активами (AMC) Определение

Что такое компания по управлению активами (КУА)?

Компания по управлению активами (AMC) — это фирма, которая инвестирует объединенные средства клиентов, вкладывая капитал в работу через различные инвестиции, включая акции, облигации, недвижимость, товарищества с ограниченной ответственностью и многое другое. Наряду с портфелями состоятельных частных лиц (HNWI), КУА управляют хедж-фондами и пенсионными планами и — чтобы лучше обслуживать мелких инвесторов — создают объединенные структуры, такие как паевые инвестиционные фонды, индексные фонды или биржевые фонды (ETF), которые они могут управлять в едином централизованном портфеле.

КУА в просторечии называют управляющими капиталом или фирмами по управлению капиталом. Те, которые предлагают публичные паевые инвестиционные фонды или ETF, также известны как инвестиционные компании или компании паевых инвестиционных фондов. К таким предприятиям относятся Vanguard Group, Fidelity Investments, T. Rowe Price и многие другие.

КУА обычно различаются по активам под управлением (AUM) — сумме активов, которыми они управляют.

Ключевые выводы

  • Компания по управлению активами (КУА) инвестирует объединенные средства клиентов в различные ценные бумаги и активы.
  • КУА
  • различаются по размеру и операциям: от персональных менеджеров по управлению деньгами, которые обслуживают индивидуальные счета с высокой чистой стоимостью (HNW) и имеют несколько сотен миллионов долларов в AUM, до гигантских инвестиционных компаний, которые предлагают ETF и паевые инвестиционные фонды и владеют триллионами. в АУМ.
  • Менеджеры
  • AMC получают вознаграждение в виде комиссионных, обычно в виде процента от активов клиента под управлением.
  • Большинство КУА придерживаются фидуциарных стандартов.

Понимание компаний по управлению активами (КУА)

Поскольку у них есть больший пул ресурсов, чем индивидуальный инвестор мог бы получить самостоятельно, КУА предоставляют инвесторам больше возможностей для диверсификации и инвестирования.Покупка для такого большого количества клиентов позволяет КУА практиковать экономию на масштабе, часто получая ценовую скидку на свои покупки.

Объединение активов и выплата пропорциональной прибыли также позволяет инвесторам избежать минимальных инвестиционных требований, которые часто требуются при самостоятельной покупке ценных бумаг, а также возможности инвестировать в больший ассортимент ценных бумаг с меньшим объемом инвестиционных средств.

Сборы AMC

В большинстве случаев AMC взимают комиссию, которая рассчитывается как процент от общей суммы AUM клиента.Эта плата за управление активами представляет собой определенный годовой процент, который рассчитывается и выплачивается ежемесячно. Например, если AMC взимает 1% годовой комиссии, она будет взимать 100 000 долларов в год за управление портфелем стоимостью 10 миллионов долларов. Однако, поскольку стоимость портфеля колеблется на ежедневной и ежемесячной основе, плата за управление, рассчитываемая и выплачиваемая каждый месяц, также будет меняться ежемесячно.

Продолжая приведенный выше пример, если в следующем году портфель в 10 миллионов долларов вырастет до 12 миллионов долларов, КУА должна будет внести дополнительные 20 000 долларов в качестве платы за управление.И наоборот, если портфель в 10 миллионов долларов сократится до 8 миллионов долларов из-за рыночной коррекции, комиссия КУА будет снижена на 20 000 долларов. Таким образом, взимание комиссионных в процентах от AUM служит для согласования интересов AMC с интересами клиента; если клиенты КУА процветают, то и КУА будет процветать, но если портфели клиентов будут убыточными, доходы КУА также уменьшатся.

Большинство КУА устанавливают минимальный годовой сбор, например 5000 или 10 000 долларов, чтобы сосредоточиться на клиентах, размер портфеля которых составляет не менее 500 000 или 1 миллион долларов.Кроме того, некоторые специализированные AMC, такие как хедж-фонды, могут взимать плату за результативность за получение прибыли выше установленного уровня или превышающей эталонный уровень. Модель вознаграждения «два и двадцать» является стандартной в индустрии хедж-фондов.

Купить Сторона

Обычно КУА считаются фирмами на стороне покупателя. Этот статус означает, что они помогают своим клиентам принимать инвестиционные решения на основе собственных исследований и анализа данных, а также используют рекомендации по безопасности от фирм-продавцов.

Фирмы-продавцы, такие как инвестиционные банки и биржевые маклеры, напротив, продают инвестиционные услуги КУА и другим инвесторам. Они проводят тщательный анализ рынка, выявляют тенденции и создают прогнозы. Их цель — генерировать торговые приказы, по которым они могут взимать комиссионные за транзакции.

Компании по управлению активами (КУА) в сравнении с брокерскими домами

Брокерские дома и КУА во многом пересекаются. Наряду с торговлей ценными бумагами и проведением анализа многие брокеры консультируют и управляют портфелями клиентов, часто через специальные подразделения или дочерние компании по «частным инвестициям» или «управлению активами».Многие также предлагают собственные паевые инвестиционные фонды. Их брокеры также могут выступать в качестве консультантов для клиентов, обсуждая финансовые цели, рекомендуя продукты и помогая клиентам другими способами.

Однако в целом брокерские дома принимают практически любого клиента, независимо от суммы, которую он должен инвестировать, и у этих компаний есть юридический стандарт для предоставления «подходящих» услуг. Подходящий, по сути, означает, что до тех пор, пока они прилагают все усилия для разумного управления средствами и в соответствии с заявленными целями своих клиентов, они не несут ответственности, если их клиенты теряют деньги.

Напротив, большинство фирм по управлению активами являются фидуциарными фирмами, придерживающимися более высоких юридических стандартов. По сути, доверительные управляющие должны действовать в интересах своих клиентов, всегда избегая конфликтов интересов. Если они этого не сделают, то им грозит уголовная ответственность. Они придерживаются этого более высокого стандарта во многом потому, что управляющие деньгами обычно имеют дискреционные полномочия на торговлю над счетами. То есть они могут покупать, продавать и принимать инвестиционные решения самостоятельно, без предварительной консультации с клиентом.Напротив, брокеры должны спрашивать разрешение перед совершением сделок.

КУА обычно проводят свои сделки через назначенного брокера. Эта брокерская компания также выступает в качестве назначенного хранителя, который держит или хранит счет инвестора. КУА также, как правило, имеют более высокие минимальные пороги инвестирования, чем брокерские конторы, и взимают комиссионные, а не комиссионные.

Плюсы
  • Профессиональный, ответственный менеджмент

  • Диверсификация портфеля

  • Дополнительные возможности для инвестиций

  • Эффект масштаба

Пример компании по управлению активами (AMC)

Как упоминалось ранее, поставщики популярных семей взаимных фондов технически являются КУА.Кроме того, во многих крупных банках и брокерских конторах есть подразделения по управлению активами, как правило, для HNWI или организаций.

Существуют также частные КУА, имена которых не известны, но которые уже давно работают в инвестиционной сфере. Одним из таких примеров является RMB Capital, независимая инвестиционная и консалтинговая компания с собственными активами в размере около 10 миллиардов долларов. Штаб-квартира в Чикаго, 10 других офисов в США и примерно 142 сотрудника, RMB имеет различные подразделения, в том числе:

  1. RMB Wealth Management для состоятельных розничных инвесторов
  2. RMB Asset Management для институциональных инвесторов
  3. RMB Retirement Solutions, которая управляет пенсионными планами для работодателей

У фирмы также есть дочерняя компания RMB Funds, которая управляет шестью паевыми фондами.

Финансовое планирование и управление инвестициями

Анимационное вступление к серии E2E, музыка

НАЗВАНИЕ СЛАЙД : Воздействие инвестирования и будущее капитализма

СЛАЙД НАЗВАНИЯ ЭПИЗОДА: Часть 1 — Публикация и миф о более низкой доходности

QUYEN TRAN

Добро пожаловать в серию видеороликов BlackRock по фундаментальным акциям от «Эксперта к эксперту», ​​в которой наши специалисты по инвестициям объединяются с руководителями предприятий, политиками, политиками и учеными, которые являются лидерами в своих областях и влиятельными лицами в нашей глобальной экономике.Вместе они исследуют темы, которые движут рынками и влияют на принятие решений инвесторами.

Наш второй выпуск проливает свет на влияние инвестирования, и я очень рад представить вам двух пионеров и экспертов в этой области.

Сэр Рональд Коэн широко известен как отец импакт-инвестирования и европейского венчурного капитала. Он продвигает революцию глобального воздействия. Сэр Рональд является председателем Глобальной руководящей группы по импакт-инвестициям, инициативе по счетам со взвешенным воздействием в Гарвардской школе бизнеса и Portman Trust.Он родился в Египте и покинул его как беженец в возрасте одиннадцати лет, когда его семья приехала в Соединенное Королевство. Он является автором книги «Влияние , изменение капитализма для достижения реальных изменений».

Эрик Райс — руководитель отдела импакт-инвестиций BlackRock. Он работает портфельным менеджером и является архитектором первой в мире стратегии диверсифицированного инвестирования в общественный капитал — Global Impact. В начале своей карьеры Эрик работал экономистом Всемирного банка и дипломатом в Руанде в США.С. Государственный департамент.

В первой части своего разговора, состоящего из трех частей, сэр Ронни и Эрик обсуждают влияние инвестирования и миф о более низкой доходности. Господа, пожалуйста, уберите его.

ЭРИК РАЙС

Спасибо, Куен. И привет, Ронни. Приятно видеть тебя.

Сэр Ронни Коэн

Привет, Эрик. Я тоже рада тебя видеть.

РИС

Итак, Ронни, мы с тобой оба годами были импакт-инвесторами. И исторически импакт-инвестиции существовали в очень ограниченном пространстве, сосредоточены на частных рынках и только на компаниях, которые стремятся решать большие мировые проблемы.Но теперь, в своей новой книге, Impact , вы пишете о более широкой концепции переосмысления капитализма. Итак, что эта идея переосмысления капитализма означает для вас? И почему это так важно в этот исторический момент?

COHEN

Отличный вопрос, Эрик. Мир меняет экономические парадигмы.

CAPTION: Основное изменение: компании оценивают не только прибыльность, но и влияние

Он переходит от риска / доходности к влиянию риска / доходности.И последствия этого изменения огромны, потому что они позволят нам измерить влияние компаний и сравнить не только их прибыльность, но и их влияние. И это сегодня является основанием для принятия инвестиционных решений. Но с поступлением новой информации мы сможем детально сравнивать влияние компаний.

РИС

Вы расширяете масштабы своей работы над счетами, взвешенными по воздействию, на всю экономику. Не могли бы вы рассказать нам немного о том, чего бы вы хотели этим достичь?

COHEN

Ага.Все думают, что мы не можем измерить воздействия.

CAPTION: Теперь доступны данные для измерения и количественной оценки воздействия

На самом деле, однако, существует масса общедоступной информации, которую мы можем использовать алгоритмы и большие данные для анализа и передачи инвесторам и другим заинтересованным сторонам. Таким образом, инициатива по созданию счетов, взвешенных по влиянию, в Гарвардской школе бизнеса состоит в том, чтобы взять метрики, которые были кропотливо подготовлены некоторыми удивительными организациями, такими как SASBI и GRI за последние десять или два десятилетия, и отсортировать наиболее важные метрики, а затем создать пути. монетизации этих показателей, чтобы мы могли отражать влияние на занятость, влияние продукта и операционное влияние на людей и планету с помощью финансовых счетов.

РИС

Мне нравится, как вы распространили это на всю экономику, на весь рынок.

РАЗДЕЛ СЛАЙД: Более широкое влияние: от частных к публичным рынкам

Моя команда понимает узкое определение импакт-инвестирования. Но мы расширяем кругозор по-другому, а именно от того, что было частным рынком, к тому, что было публичным рынком, признавая, что, если мы собираемся удовлетворить требования целей устойчивого развития Организации Объединенных Наций, было подсчитано, что это примерно 2 доллара.Ежегодный дефицит в 5 триллионов долларов для развивающихся рынков, а затем для достижения целей Парижского климатического соглашения еще примерно столько же, 2,5 триллиона долларов. Итак, чтобы получить дополнительные 5 триллионов долларов, которые необходимы, мы рассмотрели это и сказали, что инвестиционное воздействие должно перейти с частных рынков на государственные. Вот как мы подошли к этому.

CAPTION: Для достижения целей глобального воздействия требуется выход на открытые рынки

COHEN

Полностью согласен. Я полностью согласен с твоей характеристикой, Эрик.И то, что мы делаем, обеспечивая прозрачность корпоративного воздействия для инвесторов, заключается в том, что мы позволяем инвесторам оптимизировать риск / доходность и влияние, независимо от того, инвестируют ли они в классы частных активов, в публичные акции, в облигации и т. Д. другая форма инвестирования. Таким образом, измерение ESG с помощью учета воздействия ESG, если хотите, превращает ESG в инвестирование воздействия, которое имеет целью оказать влияние, но также и измерение созданного воздействия.

РИС

Меня удивляет, что есть одна проблема, которая, кажется, никогда не исчезнет.Мы слышим от клиентов наших семейных офисов и институциональных инвесторов, которые по-прежнему влияют на инвестирование, хотя с точки зрения благотворительности это звучит великолепно,

CAPTION: Импакт-инвестирование совместимо с фидуциарным обязательством максимизировать доход [06:27], оно не учитывает фидуциарное обязательство максимизировать доходность, это мнение, что инвестиционное воздействие обязательно снижает доходность.

COHEN

Итак, я думаю, что этот миф сейчас развенчан, Эрик. Есть много … Есть много причин, по которым влияние риска / доходности должно обеспечивать лучшую доходность, чем просто оптимизация соотношения риска / доходности.

РИС

Согласен. Это забавно. Несколько лет назад мы думали об этом. И это еще не было проверено. Теоретически мы могли бы сказать, не лучше ли вы инвестируете в эти длинные полосы неудовлетворенных потребностей, социальных или экологических? Или вы бы предпочли инвестировать в традиционных операторов, которые изо всех сил пытаются остаться на прежнем месте или которые борются с неэффективными активами?

Но теперь у нас была возможность его протестировать. Теперь мы можем увидеть, как выглядит доходность за несколько лет.И, по крайней мере, с нашей точки зрения, они очень хороши. Я не знаю, что вы видели со своей точки зрения.

COHEN

Итак, я вижу то же самое. Я считаю, что соотношение риска и доходности — лучший способ вести бизнес и инвестировать сегодня. Сегодня вы должны быть сумасшедшими, чтобы инвестировать в компанию с хорошим продуктом, но которая наносит огромный вред окружающей среде и, например, использует детский труд, потому что становится ясно, что с изменением ценностей и влиянием политиков эти изменения ценности, эти компании будут регулироваться и облагаться налогами.

Итак, мир уже начал меняться.

TRAN

Сэр Рональд и Эрик обсудили важные вопросы эффективного инвестирования. На мой взгляд, ключевой вывод согласуется с сообщением генерального директора BlackRock Ларри Финка.

CAPTION: Ларри Финк: «Чем больше ваша компания сможет продемонстрировать свою цель в предоставлении ценности своим клиентам, своим сотрудникам и сообществам, тем лучше вы сможете конкурировать и обеспечивать долгосрочную и стабильную прибыль для акционеров.”

Чем больше ваша компания сможет продемонстрировать свою цель в предоставлении ценности своим клиентам, своим сотрудникам и сообществам, тем лучше вы сможете конкурировать и обеспечивать долгосрочную стабильную прибыль для акционеров.

Мы надеемся, что вы настроитесь на вторую часть нашего сериала о влиянии, в котором сэр Ронни и Эрик сосредотачиваются на трех движущих силах перемен.

Выход из анимации и музыки

РАСКРЫТИЕ

Этот материал не предназначен для использования в качестве прогноза, исследования или совета по инвестициям и не является рекомендацией, предложением или приглашением купить или продать какие-либо ценные бумаги или принять какую-либо инвестиционную стратегию.Выраженные мнения даны по состоянию на 25 мая 2021 г. и могут измениться по мере изменения последующих условий. Информация и мнения, содержащиеся в этом материале, получены из закрытых и непатентованных источников, которые BlackRock считает надежными, не обязательно исчерпывающими и точность их не гарантируется. Прошлые результаты не являются гарантией будущих результатов. Нет никаких гарантий, что сделанные прогнозы сбудутся. Информация, содержащаяся в этом материале, остается на усмотрение читателя.

Прошлые результаты не являются гарантией будущих результатов . Показатели индекса показаны только в иллюстративных целях. Невозможно напрямую инвестировать в индекс. Инвестирование сопряжено с рисками, включая возможную потерю основной суммы долга. На эту информацию не следует полагаться как на исследование, инвестиционный совет или рекомендацию относительно каких-либо продуктов, стратегий или, в частности, какой-либо безопасности. Этот материал предназначен исключительно для иллюстративных, образовательных или информационных целей и может быть изменен.

© 2021 BlackRock, Inc. BlackRock является товарным знаком BlackRock, Inc. Все остальные товарные знаки являются собственностью соответствующих владельцев.

УСРРМН0721У / С-1715117

фирм по управлению инвестициями ✅ Какая из них лучше для вас

Если менеджер взимает 0,4% годовых, но затем также получает комиссионные, откаты и деньги из других внутренних комиссий и инвестиционных продуктов, эти 0,4% не дают полной информации история.

Вот шесть других иногда скрытых затрат и сборов, которые, особенно если вы платите более одного из них, могут легко затмить базовый сбор, взимаемый многими специалистами по управлению капиталом.

Трудно ответить по нескольким причинам. Во-первых, закон запрещает инвестиционным консультантам использовать отзывы. И нам не разрешается показывать данные о производительности для конкретных клиентов.

Во-вторых, многим людям действительно нравятся их советники, но некоторые из этих инвесторов просто не осознают, что они упускают.

Получение общих рекомендаций по инвестированию от друзей, семьи и коллег — хорошее место для начала, но это только пока что.

В-третьих, хотя вы можете искать в Интернете информацию об управлении инвестициями или отвечать на маркетинговые материалы, которые вы получаете по почте, вам необходимо ориентироваться в утверждениях и обещаниях, которые трудно проверить без каких-либо указаний.

Так что же делать? Как найти лучших инвестиционных менеджеров, когда информация, которая вам больше всего нужна, не является законной, а информация, которая есть, не всегда надежна или полезна?

Мы рекомендуем начать с нашего бесплатного руководства «Полное руководство по выбору лучшего финансового консультанта» для инвесторов с ликвидными активами от 10 до 500 миллионов долларов.

Вы так много узнаете!

Мы собрали все, что только могли придумать, в ресурс этого инвестора элитного уровня.Ему нет равных. И если вы беспокоитесь, это не завуалированная коммерческая подача.

Не каждый является идеальным клиентом для наших консультантов по инвестициям, и мы действительно отказываем некоторым клиентам, если считаем, что они нам не подходят. Отношения должны работать в обоих направлениях.

Кроме того, мы рекомендуем следующий процесс поиска лучших инвестиционных менеджеров:

1) Знай, чего хочешь — проясни свои цели, надежды, инвестиционную философию

2) Ищите менеджеров, которые соответствуют тому, что вы хотите, на бумаге

3) Поговори с ними

Поговорите с консультантом — это единственный способ узнать, подходит ли он для вас.Самое важное, что вы хотите понять , — это их стратегия планирования портфеля и управления инвестициями .

Это, безусловно, №1.

Стратегию

Pillar — которая не похожа ни на одну другую из известных нам — можно резюмировать в трех частях.

1. 1000 стресс-тестов портфеля на основе реальных исторических данных

Знаете ли вы, что ваше портфолио можно протестировать на основе рыночных данных?

Как удержались бы ваши инвестиции во время инфляции 1970-х годов, в Черный понедельник или во время краха доткомов? Насколько хорошо ваше портфолио работало бы в годы бума 1950-х или 1990-х?

Наш процесс тестирования покажет вам.

Но это самая простая часть. Если бы они захотели, все инвестиционные консультанты могли бы сделать это для своих клиентов. (Почему нет?)

Настоящее сокровище, которое ждет вас, обнаруживается, когда мы проводим ваш портфель управления инвестициями через 1000 гипотетических стресс-тестов , которые мы называем сценариями «что, если».

Это события и комбинации событий, которых не было, но вполне возможно. Данные о рыночных показателях, лежащие в основе этих сценариев, взяты из тех же исторических данных за 100 лет.

Итак, мы проверим ваш инвестиционный портфель через эти 1000 стресс-тестов и посмотрим, как он себя держит.

2. Оцените комфортность вашего портфеля

Если прогнозируется, что результаты вашего портфеля превзойдут — а не встретят — ВСЕ ваши самые желаемые результаты образа жизни до конца вашей жизни в 75-90% стресс-тестов, вы находитесь в так называемой зоне комфорта.

Мы называем это так, потому что пребывание в этом положении фактически гарантирует вам — насколько это возможно для человека, насколько мы это знаем, — что вы проживете свою жизнь так, как захотите.

Если ваш портфель выходит за пределы этой Зоны, мы вносим целевые корректировки в пять областей, которые находятся в пределах вашего контроля, и повторно проводим тесты, пока вы не вернетесь в Зону.

Например, если рынок рухнет, нужно ли корректировать свой инвестиционный план?

Что ж, может оказаться, что все, что нужно, чтобы остаться в Зоне комфорта, — это уменьшить сумму, которую вы планируете отдать своим наследникам, на 50 000 долларов на ребенка.

Это просто пример, но именно такие вещи мы можем скорректировать в рамках вашего 100% индивидуального финансового плана.

3. Текущее управление инвестициями

После того, как ваш инвестиционный план был скорректирован, остается поддерживать его в актуальном состоянии и поддерживать статус зоны комфорта.

Мы обновляем планы всех наших клиентов каждый квартал, перебалансируем распределение их активов в соответствии с их планами, повторно запускаем 1000 стресс-тестов и поддерживаем их комфорт.

Поговорите с частной фирмой по управлению частным капиталом

Запланировать звонок генеральному директору и соучредителю Hutch Ashoo

ведущих компаний, занимающихся инвестированием и управлением капиталом, за которыми последуют в 2021 году

  • Индустрия финансовых технологий меняется с каждым годом.В течение 2019 года финтех-стартапы по всему миру привлекли финансирование на сумму 34,5 миллиарда долларов.
  • Но по мере того, как все больше и больше финтех-компаний вливаются в эту сферу, может быть сложно проанализировать их и определить крупнейшие финтех-компании.
  • Вы работаете в сфере финансовых услуг? Получите бизнес-информацию о последних технологических инновациях. рыночные тенденции и ваши конкуренты с помощью исследований на основе данных.

Резкое падение рынка в первые дни COVID-19, а также продолжающаяся волатильность рынка существенно повлияли на портфели инвесторов.Также пострадали выручка компаний по управлению активами, поскольку чистая прибыль и комиссионные, привязанные к активам под управлением (AUM), снизились в соответствии с рыночными показателями.

Хотя меры поддержки и непредвиденные обстоятельства использовались в качестве временного решения рыночных проблем, инвесторы и фирмы по управлению активами должны рассмотреть новые подходы, чтобы избежать потери доли рынка и оставаться актуальными в долгосрочной перспективе.

Insider Intelligence составил список ведущих инвесторов и компаний по управлению активами — Betterment, Vanguard, Moneyfarm, Robinhood, Advizr, Nutmeg, Wealthfront, Habito, Hydrogen, Sigfig, Scalable Capital, Mint, Wealthsimple и Charles Schwab.Мы расскажем, как каждая из этих ведущих компаний позиционирует себя для достижения успеха, когда мы переходим к новым нормам.

Улучшение

Betterment — самый популярный робот-консультант на базе искусственного интеллекта в США, его собственный капитал превышает 6 миллиардов долларов. Компания не требует минимального депозита и взимает всего 0,25% от AUM ежегодно за свой базовый план, что делает его доступным даже для самых новых инвесторов. Betterment понимает, что ориентация на клиента является ключевым моментом во времена COVID-19, и имеет консультантов, готовых помочь инвесторам разобраться с вопросами и проблемами, касающимися их пенсионных счетов.

Авангард

По состоянию на 31 января 2020 года у

Vanguard было около 6,2 триллиона долларов глобальных активов под управлением. Vanguard подходит для недорогого инвестирования с комиссией за торговлю акциями в размере 0 долларов, что делает его идеальным для инвесторов, которые покупают и держат, и пенсионеров. Однако активным трейдерам может потребоваться более надежная торговая платформа.

Moneyfarm

Moneyfarm — робот-консультант, работающий в Италии и Великобритании, очень удобный и не требующий особого обслуживания.Он будет проводить исследования и вкладывать деньги так, как он считает, что это лучше всего для личных нужд каждого клиента, а не только то, что популярно в то время. Клиенты могут открыть общий инвестиционный счет или перенести свой существующий аккаунт ISA на платформу, а затем просто наблюдать, как их деньги работают на них.

Robinhood

Robinhood предлагает бесплатные опционы на акции, биржевые фонды (ETF) и сделки с криптовалютой, а минимальный размер счета составляет 0 долларов. Это отличный выбор для тех, кто ищет низкие лимиты или торгует криптовалютой, но не предлагает паевые инвестиционные фонды или облигации.

Advizr

Advizr был приобретен Orion Advisor Services, LLC (Orion), ведущим поставщиком решений по управлению портфелем для зарегистрированных инвестиционных консультантов, в 2019 году. Это один из самых дешевых вариантов на рынке, так как их полный пакет программных инструментов финансового планирования, клиентский портал PFM, а преимущества агрегирования счетов доступны всего за 75 долларов в месяц.

Advizr является новичком на рынке и не так надежен, как некоторые из крупных игроков, но его популярность растет среди небольших фирм или консультантов, которым нужна интуитивно понятная и простая в использовании платформа.Компания собирает данные о клиентах и ​​запускает тесты, чтобы определить соответствующие рекомендации.

Мускатный орех

Nutmeg был запущен в Великобритании в 2011 году и предлагает инвесторам более дешевую альтернативу традиционным услугам по управлению активами, уделяя особое внимание биржевым фондам (ETF) и фондам отслеживания, которые несут меньшую комиссию. Они также специализируются на индустриализации импортозамещения (ISA) и пенсионном обеспечении и идеально подходят для тех, кто ищет кого-то для управления своим портфелем и помощи в принятии тактических решений.

Wealthfront

Wealthfront запустил счет Wealthfront Cash Account в 2019 году, предлагая процентную ставку 2,24% и страховку FDIC, которая покрывает остатки до 1 миллиона долларов. Они предлагают низкую комиссию за управление в размере 0,25%, бесплатное управление счетами с остатками менее 5000 долларов и одну из самых эффективных услуг по оптимизации налогообложения, чтобы помочь тем, у кого есть налогооблагаемая счета, повысить свою налоговую эффективность.

Хабито

Habito нацелен на покупателей жилья и пытается устранить трение, связанное с подачей заявок на ипотеку.Компания известна своей прозрачностью, простой в использовании платформой и быстрым процессом подачи заявок. Это может потребовать от клиентов некоторых знаний об ипотеке и не очень подходит для тех, у кого были долговые проблемы в прошлом

.

Водород

До запуска в 2017 году Hydrogen начинал как продуктовое предложение потребительской финтех-компании Hedgeable. Hydrogen запущен как отдельная платформа с миссией, позволяющей командам развертывать финансовые приложения в любой точке мира.

Hydrogen приобрел популярность благодаря быстрому процессу подачи заявок, простому веб-сайту и онлайн-подходу, который не требует от клиентов выезда в физическое пространство. Это хорошо подходит для более опытных инвесторов, поскольку могут потребоваться некоторые знания об ипотеке, и это не идеально для тех, у кого в прошлом были долговые проблемы.

SigFig

SigFig — робот-консультант, поддерживаемый UBS, New York Life, Santander InnoVentures, Eaton Vance и Comerica Bank.Они предлагают недорогостоящее управление портфелем, без комиссии за первые $ 10 000 инвестированных, с конкурентоспособной ставкой 0,25% в будущем. Минимальные инвестиции SigFig в размере 2000 долларов выше, чем у конкурентов, но многие клиенты считают, что его неограниченное количество бесплатных финансовых консультаций и инновационные инструменты отслеживания портфеля более чем компенсируют это.

Масштабируемый капитал

Scalable Capital была основана в Мюнхене, Германия, в 2016 году и с тех пор превратилась в одного из самых быстрорастущих управляющих цифровым капиталом в Европе, инвестировавшего более 1 фунта стерлингов.3 миллиарда активов для около 50 000 клиентов. Он обеспечивает самую высокую и стабильную доходность по портфелям с низким и средним уровнем риска, но вряд ли будет лидером из-за того, что он уделяет большое внимание управлению рисками.

В отличие от таких сервисов, как Nutmeg и Moneyfarm, Scalable Capital имеет минимальную сумму инвестиций в размере 10 000 фунтов стерлингов, что дает им более высокие инвестиции от среднего клиента, но может отпугнуть некоторых новых инвесторов.

Монетный двор

Mint — популярный финансовый инструмент, который был основан в 2009 году инуитской компанией, которая также создала Quickbook для бухгалтерского учета и бухгалтерского учета, а также TurboTax для заполнения, подачи и уплаты налогов.Его миссия состоит в том, чтобы держать людей в курсе их финансового здоровья, независимо от того, хотят ли они получить общий обзор или изучить его более надежные функции.

У

Mint есть впечатляющий веб-сайт и мобильное приложение, которое синхронизируется с другими учетными записями и классифицирует транзакции. Пользователи могут проверять свою чистую стоимость, устанавливать бюджеты и ставить цели. Хотя плата за регистрацию не взимается, пользователи будут видеть рекламу. Кроме того, некоторым, возможно, придется изменить свои настройки, чтобы избежать частых уведомлений.

Wealthsimple

Wealthsimple может подойти инвесторам любого возраста, желающим сэкономить деньги и сделать следующий шаг в обеспечении долгосрочной финансовой безопасности. Они представляют собой социально ответственный вариант инвестирования, и у них есть живые представители, готовые помочь клиентам. Комиссии Wealthsimple выше по сравнению со средним роботом-консультантом, но они предлагают минимальную сумму на счете 0 долларов, что полезно для начинающих инвесторов.

Чарльз Шваб

Charles Schwab — известная компания по управлению активами, которая стала публичной в январе 2003 года.Он обслуживает начинающих инвесторов с минимальным объемом счета 0 долларов США, а также активных трейдеров с комиссией 0 долларов США за акции, опционы и торгуемые на бирже фонды. Компания также не взимает ежегодных сборов или платы за бездействие. У них также есть мобильное приложение выше среднего, и они предлагают сложные инструменты и торговые платформы.

Социально ответственное инвестирование | Trillium Asset Management

Конкурентоспособные инвестиционные стратегии ESG

Мы считаем, что приверженность компании внедрению принципов ESG создает явное конкурентное преимущество и создает долгосрочную ценность.В надежном, полностью интегрированном инвестиционном процессе Trillium используется подходящая методология оценки ESG в сочетании с проверенным временем фундаментальным подходом для выявления привлекательных инвестиционных возможностей и прибылей с поправкой на конкурентный риск. Специальная группа по защите интересов акционеров находится на стыке управления инвестициями и воздействия, взаимодействуя с компаниями для согласования ценностей с инвестиционными целями.

Наш комплексный инвестиционный подход к ESG>

Мы считаем, что влияние активно

Компания Trillium считает, что интеграция экологических, социальных и управленческих факторов в процесс финансового анализа может помочь определить лучшие компании, способные обеспечить долгосрочные результаты с учетом рисков.Для нашей миссии и фидуциарной ответственности очень важно взаимодействовать с компаниями, которыми мы владеем от имени клиентов, чтобы добиваться положительных изменений в отношении любых существенных проблем или возможностей в отношении ESG, которые, по нашему мнению, помогут защитить или повысить акционерную стоимость.

Посвящается устойчивому и ответственному инвестированию

Trillium Asset Management предлагает инвестиционные стратегии и услуги, которые продвигают человечество к глобальной устойчивой экономике, справедливому обществу и лучшему миру.На протяжении почти 40 лет компания находится в авангарде идейного лидерства в области ESG и опирается на многолетний опыт, сосредоточенный исключительно на ответственном инвестировании. Созданный для согласования ценностей и целей заинтересованных сторон, Trillium сочетает эффективные инвестиционные решения с активным участием. Фирма предоставляет акционерный капитал, фиксированный доход и альтернативные инвестиции учреждениям, посредникам, состоятельным частным лицам и другим благотворительным и некоммерческим организациям с целью обеспечить положительное влияние, долгосрочную ценность и «социальные дивиденды».

Информация и ресурсы

Trillium демонстрирует свою приверженность клиентам и сообществу, выступая в качестве лидеров мнений и делясь многолетним опытом ответственного инвестирования посредством разработки и спонсирования официальных документов и вебинаров, чтобы помочь инвесторам лучше понять инвестиционный мир ESG и как реализовать инвестиционную программу, основанную на ценностях.

Рейтинг 100 лучших компаний паевых инвестиционных фондов

Фонд Штраф FINRA для BB&T Securities в размере 47,500 долларов США 07.05.2019. Кроме того, 18.05.20 SunTrust (Truist) наложила штраф в размере 50 000 долларов FINRA и выплатила 584 466 долларов в качестве возмещения. .
1 BlackRock Funds $ 9 490.00 30.06.2021 Несмотря на правила КНР и другие требования, BlackRock запускает предложение китайских паевых инвестиционных фондов. Запросить информацию …
2 Charles Schwab 7 600,00 долларов США 30.06.2021 Планируется уволить 1000 сотрудников после слияния TD Ameritrade. Примечание: Schwab использует другой расчет, отличный от «истинного» AUM. Следовательно, AUM Schwab — это не сравнение яблок с яблоками. Этот вопрос стоит между ними и регулирующими органами. Запросить информацию …
3 Vanguard 7 200,00 долл. США 31.01.2021 Удивленные сотрудники узнают, что Vanguard отказывается от заявки на получение лицензии China Market. Ant Group будет представлять Vanguard в Китае. Запросить информацию …
4 BarclayHedge 4 323,90 долл. США 30.06.2021 Штраф в размере 650 000 долл. США 01.12.2018 по FINRA Запросить информацию …
5 Fidelity Investments 4200 долларов.00 30.06.2021 В 2021 году количество новых счетов увеличится вдвое. Запросить информацию …
6 State Street Global Advisors 3 900,00 долл. США 30.06.2021 Сокращение использования офисных площадей для новой стратегии работы на дому. Эта тенденция вредна для владельцев коммерческих помещений. SEC оштрафовала State Street на 40 миллионов долларов и возможные выплаты в размере 380 миллионов долларов. Запросить информацию …
7 JP Morgan 3000 долларов.00 30.06.2021 J.P. Morgan соглашается приобрести OpenInvest, пионера в области инвестирования, основанного на ценностях. JP Morgan оштрафован на 1,5 миллиона долларов за завышение цен по SEC Запросить информацию …
8 Capital Group 2 600,00 долларов США 30.06.2021 Capital Group объявляет о лицензионном соглашении с Fidelity. Запросить информацию …
9 BNY Mellon (Dreyfus) 2300,00 $ 30.06.2021 Bank of New York Mellon Corporation («BNY Mellon») сегодня объявил о заключении окончательного соглашения о приобретении Milestone Group. ведущий поставщик технологий управления фондами. Запросить информацию …
10 PIMCO / Allianz 2200,00 долл. США 30.06.2021 PIMCO берет на себя надзор за Allianz Real Estate. Запросить информацию …
11 Amundi Asset Mgmt $ 2105,00 30.06.2021 Amundi вступает в эксклюзивные переговоры о приобретении Lyxor Запросить информацию …
12 Юридические и общие инвестиции 1800 долл. США.00 30.06.2021 объявляет, что Эндрю Кейл начинает работу в качестве генерального директора Legal & General Retail Retirement. Добавляет 210 000 кв. Футов в самостоятельное хранение. Запросить информацию …
13 Prudential Investments 1 741,00 долл. США 31.03.2021 Сделано 200 млн долл. США по искам о диверсификации. Штраф FINRA в размере 1 миллиона долларов за слабые записи Запросить информацию …
14 T Rowe Цена 1640 долларов.00 31.07.2021 Объявляет план преемственности генерального директора на 29.07.21. Запросить информацию …
15 Франклин Темплтон 1 560,00 долл. США 31.07.2021 Некоторые фонды Legg Mason переименовываются в Франклина Темплтона. Запросить информацию …
16 Invesco 1520,00 $ 30.06.2021 Invesco запустит «зеленые» ETF. Invesco выплатит штраф в размере 105 миллионов долларов. Запросить информацию …
17 BofA Merrill Lynch 1 500,00 долл. США 17.08.2021 Merrill Lynch, Ferguson and Smith выплатит 8,4 млн долл. США в виде штрафов FINRA.
18 Northern Trust $ 1 500,00 30.06.2021 Northern Trust Wealth Management объявляет об изменениях в руководстве Центрального региона. Началась программа сокращения затрат на 250 миллионов долларов. Запросить информацию…
19 Morgan Stanley 1 500,00 долларов США 30.06.2021 Согласен выплатить 1,7 млн ​​долларов США в качестве возмещения ущерба и процентов. Запросить информацию …
20 Natixis Global Associates 1,400,00 долл. США 30.06.2021 Natixis инвестирует 51,5 млн долл. США в центр Мемфиса. Запросить информацию …
21 TIAA / Nuveen 1,200,00 долл. США 31.03.2021 Штраф в размере 97 миллионов долларов SEC.13.07.21. TIAA назначает Тасунду Браун Дакетт президентом и главой отдела страхования жизни. TIAA закрывает подразделение по страхованию жизни. Запросить информацию …
22 UBS 1,200,00 $ 30.06.2021 Инвестиционная группа наблюдателей заявляет: «Зеленые фонды UBS недостаточно экологичны». Но что такое «достаточно зеленого»? Запросить информацию …
23 Insight Investors $ 1,024,00 30.06.2021 Insight признан среди самых уважаемых компаний мира по версии Fortune 2021 Запросить информацию…
24 AXA $ 1 019,00 31.03.2021 AXA для продажи своего бизнеса в Сингапуре. FINRA штрафует AXA $ 772 000 Запросить информацию …
25 LPL Financial $ 1 008,00 30.06.2021 Судебный процесс с акционерами на рассмотрении. Оштрафовано FINRA на 6 500 000 долларов 31.12.20. В независимой сети работает 17 000 консультантов. Запросить информацию …
26 Wellington Management 1000 долларов.00 30.06.2021 Джин Хайнс сменила Брендана Сордса на посту главного исполнительного директора Wellington Management Запросить информацию …
27 Manulife Asset Mgmt $ 1,000.00 31.03.2021 Brazilian Timberlands приобретается Manulife Investment Management Запросить информацию …
28 Основная финансовая группа $ 990,00 30.06.2021 Дэн Хьюстон выступит на конференции по страхованию BofA Securities 2021
29 DWS | Deutsche Asset Management $ 962.20 31.03.2021 FINRA оштрафовала на 2500000 долларов 31.12.20 Запросить информацию …
30 Geode Capital Management $ 887,00 30.06.2021 Нет новостей для публикации. Запросить информацию …
31 Loomis Sayles & Co 757,70 долл. США 30.06.2021 Принадлежит Natixis. Запросить информацию …
32 Pictet $ 746.00 30.06.2021 Pictet продает и сдает в аренду свою штаб-квартиру в Женеве Запросить информацию …
33 Группа аффилированных менеджеров (AMG) $ 738,00 31.03.2021 AMG объявляет об инвестициях в управление общими активами Бостона, принадлежащее женщинам Запросить информацию …
34 AllianceBernstein 731,00 долл. 31.05.2021 Уплачен штраф в размере 51 тыс. Долл. США, о котором сообщалось самим. Запросить информацию…
35 The Blackstone Group $ 684,00 22.07.2021 Согласно пресс-релизу, «AUM выросла на 21%». Запросить информацию …
36 MFS Investment Management $ 673,20 31.07.2021 Принадлежит Sun Life Financial Запросить информацию …
37 MetLife $ 666,70 30.06.2021 Записать номера AUM Запросить информацию…
38 Federated Hermes (был Federated Investors) $ 646,00 30.06.2021 Приобретен Hermes и переименован в Federated Hermes Запросить информацию …
39 Nomura Asset Management 640,00 $ 30.06.2021 объявляет об инвестициях в OSARO с упором на производство искусственного интеллекта Запросить информацию …
40 Dimensional Fund Advisors $ 637.00 31.03.2021 Dimensional откроет новую штаб-квартиру на восточном побережье в Шарлотте. Запросить информацию …
41 Brookfield Asset Management 625,00 $ 30.06.2021 Brookfield Asset Management достигает соглашения с Brookfield Property Partners о приобретении 100% единиц BPY Запросить информацию …
42 HSBC 621,00 долларов США 30.06.2021 Штраф FINRA в размере 650 000 долларов США 21 февраля.Стратегически меняет позицию розничного бизнеса США в сторону международного банковского дела и управления капиталом. Запросить информацию …
43 Wells Fargo Advisors $ 603,00 31.03.2021 По состоянию на 31.12.20 у Wells Fargo все еще 12 600 консультантов. Запросить информацию …
44 Ameriprise Financial $ 593,00 26.07.2021 FINRA наложила штраф на Америку на 850 тыс. Долларов. Запросить информацию…
45 Columbia Threadneedle $ 593,00 30.06.2021 Купить BRO EMEA Запросить информацию …
46 Дистрибьюторы Eaton Vance $ 583,10 31.12.2021 2021 Награды Lipper. Morgan Stanley закрывает сделку по приобретению Eaton Vance 21 марта. Запросить информацию …
47 RBC Global Wealth (CAN) 554,90 долл. США 30.04.2021 Согласился выплатить возмещение в размере 839803 долл. США от FINRA 15.12.20. Запросить информацию…
48 Julius Baer Securities $ 531,00 30.06.2021 Изменение в совете директоров Julius Baer Запросить информацию …
49 Эдвард Джонс $ 519,80 30.06.2021 Имеет 41 000 консультантов Запросить информацию …
50 BNP Paribas $ 481,90 30.06.2021 BNP Paribas присоединяется к альянсу Net-Zero Banking Alliance, созданному UNEP Запросить информацию…
51 AVIVA Investors $ 481,00 31.03.2021 объявляет о приобретении здания CPH Highline в Копенгагене от имени одного из своих клиентов. Запросить информацию …
52 Aegon 463,80 долл. США 30.06.2021 Владелец компании Transamerica, которая только что получила 4,4 миллиона долларов штрафа FINRA. Запросить информацию …
53 Apollo Management 461 долл. США.10 31.03.2021 Фонды Apollo приобретают контрольный пакет акций ABC Technologies Holdings Inc. Запросить информацию …
54 Neuberger Berman $ 433,00 30.06.2021 Покупка Alanac Realty Investors Запросить информацию …
55 Группа Януса Хендерсона 427,60 долл. США 30.06.2021 Янус Хендерсон назначает главу глобального отдела по работе с консультантами Запросить информацию…
56 BMO Global Asset Group $ 415,00 31.12.2021 Ameriprise Financial приобретает бизнес по управлению активами BMO в регионе EMEA Запросить информацию …
57 SEI Investments 399,00 долларов США 30.06.2021 Предлагает 1 триллион долларов в активах хедж-фондов. Запросить информацию …
58 Barings $ 382,00 30.06.2021 Объявлено о назначении Пола Диури директором по управлению рисками Запросить информацию…
59 Mercer Advisors 380,00 $ 31.03.2021 Mercer покупает Argosy Wealth Mgmt RIA за 330 миллионов долларов. Запросить информацию …
60 KKR $ 349,00 30.04.2021 AUM выросла на 98% за три года. Запросить информацию …
61 Guggenheim Partners $ 325,00 30.06.2021 Уолш вошла в сотню самых влиятельных женщин в США.S. Finance Запросить информацию …
62 Frank Russell Investments $ 323,70 31.03.2021 TA Associates и Reverence Capital Partners завершили приобретение Russell Investments у Лондонской фондовой биржи Запросить информацию …
63 Swiss Life Asset Mgmt 300,00 $ 30.06.2021 Покупка портфеля медицинских услуг Запросить информацию …
64 New York Life / Mainstay 278 долларов.00 31.03.2021 Выполняются изменения в высшем руководстве Запросить информацию …
65 Lazard Mgmt. Группа $ 278,00 31.05.2021 В процессе сокращения. Запросить информацию …
66 Carlyle Group $ 276,00 30.06.2021 Carlyle Aviation завершила процесс приобретения Fly Leasing — 21.08.98 Запросить информацию …
67 TCW Group $ 265.50 30.06.2021 Nippon Life покупает 25% акций TCW. Запросить информацию …
68 Sun Life Global Investments $ 262,00 30.06.2021 Назначает Анну Мерфи главой группы Global ESG. Компания Sun Life купит PinnacleCare Запросить информацию …
69 Voya (ING) 253,00 долл. США 30.06.2021 FINRA оштрафовала Voya на 125 982 долл. США Запросить информацию…
70 Lord Abbett & Co $ 246,00 30.06.2021 Лорд Эббетт продолжает продвигать включение ЛГБТК + Запросить информацию …
71 Goldman Sachs Asset Management 234,00 долл. США 30.06.2021 Штраф FINRA в размере 50 000 долл. США 27.05.21. Штраф в размере 1,250,000 долларов от FINRA 22 января 2021 года. Хорошая новость — по крайней мере, штрафы становятся меньше. Запросить информацию …
72 Бриджуотер Ассошиэйтс $ 223.00 7/9/2021 Крупнейший в мире хедж-фонд сильно пострадал от пандемии. Запросить информацию …
73 Robeco / ORIX $ 221,00 31.03.2021 Robeco переименован в ORIX. Владелец AXA Запросить информацию …
74 American Century Investments $ 218,00 3/11/2021 Приобретено Capital Group Запросить информацию …
75 Citi Group 200 долл. США.00 31.12.2020 Штраф FINRA в размере 350 000 долларов США 15.06.2020. Штраф в размере 175 000 долларов от 28.01.21 от FINRA. Запросить информацию …
76 Putnam Investments $ 200,00 31.07.2021 занимает первое место среди почти 300 фондов в категории основных облигаций Запросить информацию …
77 Virtus Investment Partners $ 180,30 31.07.2021 Virtus Investment Partners и Allianz объявляют о стратегическом партнерстве с США Запросить информацию…
78 US Bancorp 179,00 долларов 30.06.2021 SEC оштрафовала US Bancorp на 15 миллионов долларов. Запросить информацию …
79 Artisan Partners Financial $ 177,20 31.07.2021 Нет новостей для публикации. Запросить информацию …
80 Raymond James $ 168,80 29.04.2021 AUM выросла на 11%. Штраф FINRA в размере 47 500 долларов США. Запросить информацию…
81 Quilter (было Old Mutual) 164,40 долл. США 31.03.2021 Quilter продаст подразделение по страхованию жизни за 555,7 млн ​​долл. США. Запросить информацию …
82 Victory Capital $ 162,90 31.12.2020 Инвестиционный бизнес USAA все еще объединяется. Запросить информацию …
83 Hines $ 160,90 31.12.2020 С 1992 года Hines приобрела около 538 проектов общей площадью более 215 миллионов квадратных футов Запросить информацию…
84 Fisher Investments 159,00 долл. США 4/5/2021 Возможные регулярные штрафы в размере 2,5 млн долл. США для Бертель Фишер. Запросить информацию …
85 OakTree $ 156,00 30.06.2021 Приобретение OakTree произошло совсем недавно. Запросить информацию …
86 The Hartford 153,80 долларов США 30.06.2021 The Hartford жертвует 1 миллион долларов США.S. Малый бизнес поможет в выздоровлении от COVID-19 Запросить информацию …
87 PineBridge Investments 141,40 долл. США 30.06.2021 PineBridge объявляет о расширении своей деятельности во Флориде. Запросить информацию …
88 AQR Capital $ 140,00 31.03.2021 Лучшее место для работы LBGTQ
89 BrightSphere $ 140,00 31.03.2021 Продажа Campbell Global, LLC согласована 21.06.21. Запросить информацию …
90 GAM Investors $ 137,70 30.06.2021 Бренд был изменен с Gabelli Investors на «GAM». Швейцарский регулятор оштрафовал на 500 тысяч долларов. Запросить информацию …
91 Doubleline $ 137,00 30.06.2021 Джеффри Гундлах стал лицом Doubleline. Запросить информацию …
92 Группа MAN $ 135.30 30.06.2021 Man Group назначает Джона Крайана председателем Запросить информацию …
93 Harris Associates $ 122,70 30.06.2021 Принадлежит Natixis Запросить информацию …
94 IG Wealth Management 122,20 долл. США 30.06.2021 Приобретена компания Mackenzie. АУМ вверх. Ребрендинг с IGW на IG Wealth Mgmt. Запросить информацию …
95 LSV Asset Management 122 доллара.00 30.06.2021 Поведенческие финансы и подход снизу вверх Запросить информацию …
96 Stifel Financial Corp $ 118,00 12/11/2020 Пресс-релиз FINRA (на странице FINRA за июнь 2020 г.) Штраф FINRA в размере 3,6 млн долларов для Stifel. Запросить информацию …
97 Партнеры CVC 114,80 долл. США 30.06.2021 Финансирование CVC завершило приобретение RiverStone Europe и назначило Пребена Пребенсена председателем Запросить информацию…
98 Thrivent Financial $ 109,20 30.06.2021 Две награды Lipper в 2021 году. Лютеранская компания Запросить информацию …
99 Robinhood Financial 100,00 долларов США 31.03.2021 Новый штраф FINRA в размере 70 миллионов долларов от 20.08.21. Постоянные общенациональные новости с драмой GameStop и штрафом FINRA на 65 миллионов долларов 17.12.20. Запросить информацию …
100 Robert W Baird & Co 99 долларов.00 30.07.2021 FINRA оштрафовала Роберта Бэрда на $ 150 000 Запросить информацию …
101 Dodge & Cox 88,90 $ 30.06.2021 Значительно изменили свою прозрачность на благо общественности и СМИ. Запросить информацию …
102 First Eagle $ 88.00 30.06.2021 Потеря 20% AUM в 2021 году Запросить информацию …
103 TPG Capital 85 долл. США.00 20.02.2021 Текущая бизнес-модель сосредоточена на выкупе заемных средств. Принадлежит Tarrant Capital Group Запросить информацию …
104 Sterling Capital 85,00 долларов США 30.06.2021 Запросить информацию …
105 Waddell & Reed 75 долларов США.50 31.03.2021 Планирует переместить штаб-квартиру где-нибудь в Миссури для экономии средств Запросить информацию …
106 Фонды Уильяма Блэра 74,00 долл. США 30.06.2021 Уильям Блэр и BrightSphere объявили, что они подписали окончательное соглашение о приобретении Уильямом Блэром ICM, инвестиционной компании в размере 3,2 млрд долларов США Запросить информацию …
107 Fort Washington Advisors 68 долл. США.30 30.06.2021 Принадлежит Western Southern Запросить информацию …
108 Brown Brothers Harriman $ 68,00 30.06.2021 BBH Capital Partners завершает инвестиции в Bradford Airport Logistics Запросить информацию …
109 Conning $ 67,70 30.06.2021 Мэтт Дейли обсуждает тенденции инвестирования ESG для страховщиков Запросить информацию…
110 Oakmark Funds $ 64,00 30.06.2021 Принадлежит Natixis через Harris Associates Запросить информацию …
111 Credit Sussie 63,50 долл. США 30.09.2020 Штраф FINRA в размере 350 000 долл. США 21.04.2020. Выплата 6,5 миллионов долларов штрафов от FINRA Запросить информацию …
112 Rathbone Brothers $ 55,80 13.05.2021 Rathbone купить Saunderson.После тяжелого года новым председателем стал Клайв Баннистер Запросить информацию …
113 Fortress Investment Group $ 53,90 30.06.2021 Fortress Investment Group продает офисную недвижимость на площади Лонг-Бич в аэропорту Запросить информацию …
114 Dyal Capital Partners $ 52,50 31.03.2021 Приобретено у Neuberger Berman Запросить информацию …
115 Impax Asset Group 47 долларов.60 30.06.2021 Impax Asset Management проверяет свой портфель на предмет обезлесения Запросить информацию …
116 Causeway Capital Management $ 47,00 31.03.2021 Buys Westrock, LLC Запросить информацию …
117 Thornburg Asset Management $ 43,50 30.06.2021 Thornburg расширяет совет директоров с добавлением Блэра К. Нейлора Запрос информации…
118 Glenmede Investment Management $ 43,00 30.06.2021 Запросить информацию …
119 AGF Management Limited $ 42,10 31.07.2021 Кевин МакКриди объявляет об изменениях в команде высшего руководства AGF Запросить информацию …
120 «ABDN» | Standard Life Aberdeen $ 41,00 2/3/2021 Ребрендинг на «ABDN.»Я вижу ценность SEO в другом, хммм? Сосредоточено на экологических и социальных проблемах. Запросить информацию …
121 Фонды Оппенгеймера 40,10 долл. США 31.03.2021 Штраф FINRA в размере 525 000 долл. США 22.04.21. Куплен Invesco. Запросить информацию …
122 Securities America 39,00 долларов США 30.06.2021 SEC оштрафовала Securities America на 1,75 миллиона долларов США за наблюдение, активируемое брокером.Штраф FINRA в размере 125000 долларов США 23.02.21. Запросить информацию …
123 Скульптор | Och-Ziff $ 37,60 01.08.2021 Ребрендинг с Och-Zill на «Sculptor» Запросить информацию …
124 Pzena $ 32,40 31.07.2021 AUM Pzena упал с 53,1 в июне 2021 года до 32,4 в июле 2021 года. Я пытаюсь проверить, что произошло. Запросить информацию …
125 Фонды Vantagepoint 31 доллар.00 30.06.2021 Дата основания 2017 Запросить информацию …
126 Ares Management 30,70 $ 30.06.2021 SEC штрафует Ares $ 1 миллион Запросить информацию …
127 Matthews Asia Funds $ 29,70 31.07.2021 Согласно моим блогам, давайте просто скажем, что тон их PR кажется подозрительным и предсказуемым, что хорошо для одних инвесторов и беспокоит других в свете геополитические реалии. Запросить информацию …
128 Cetera Financial Group 25,70 долл. США 30.06.2021 Новое открытие FINRA от 25.06.21 на сумму 125 000 долл. США. Приобретена часть управления благосостоянием VOYA. 15.12.20 оштрафовано FINRA на $ 1,000,000 Запросить информацию …
129 Reams Asset Mgmt. $ 23,40 30.06.2021 Куплен Raymond James Запросить информацию …
130 Davis Select Advisers $ 23.30 30.06.2021 Нет новостей для публикации. Запросить информацию …
131 Manning & Napier 22,50 долл. США 30.06.2021 Нет новостей для публикации. Запросить информацию …
132 Empower 19,40 долл. США 30.06.2021 Empower Retirement для приобретения пенсионного бизнеса Prudential Financial. Empower Retirement для приобретения бизнеса по пенсионному плану MassMutual. Запросить информацию …
133 Royce Funds $ 17,70 29.06.2021 Теперь часть Franklin Templeton через слияние Legg Mason. Запросить информацию …
134 Ariel Investments $ 16,20 31.03.2021 Мелоди Хадсон — новый со-генеральный директор Запросить информацию …
135 Touchstone Investments 16,00 долларов США 30.06.2021 Для приобретения 7 долларов США.5 миллиардов портфеля AIG. Принадлежит Western & Southern. Запросить информацию …
136 Xponance (бывшая группа FIS) $ 11,00 31.03.2021 Группа FIS переименована в Xponance Запросить информацию …
137 1251 Capital Group 10,50 долл. США 31.12.2020 1251 Capital Group инвестирует в компанию Mar Vista, возглавляемую миноритарным акционером. Слияние с Изумрудом Запросить информацию…
138 Transamerica 10,40 долл. США 30.04.2021 Оштрафовано FINRA на 4 400 000 долл. США 21/12/20 Запросить информацию …
139 Southeastern Asset Management 10,40 долл. США 30.04.2021 Утрачено 20% собственного капитала за 10 месяцев. Запросить информацию …
140 Park Avenue Securities $ 7,50 30.06.2021 FINRA оштрафовала Park Avenue Securities на $ 640 522 Запросить информацию…
141 Tweedy Browne Co 4,60 доллара 31.12.2020 Бывшая инвестиционная компания Уоррена Баффета Запросить информацию …
142 Westchester Capital $ 4,60 31.03.2021 Оборот брокера нулевой Запросить информацию …
143 Saturna Capital $ 4,00 25.03.2021 Утрачено 20% собственного капитала в 2021 году с начала года.Подкаст, посвященный предпринимательству во имя ислама и жизни чернокожих — ноябрь 2020 г. Запросить информацию …
144 Emerald Mutual Funds 2,90 долл. США 31.03.2021 Слияние с 1251 Capital. Запросить информацию …
145 Pacific Global Asset Management 2,70 долл. США 8/12/2021 Часть Pacific Life Запросить информацию …
146 Axiom Capital Management $ 2.20 30.06.2021 Axiom завершила сделку по приобретению Torchlight Group Limited. Axiom принадлежит Limestone Capital с 2/2020. Запросить информацию …
147 Great Point Partners 2,20 доллара 31.03.2021 Оштрафован на 5000 долларов из-за того, что FINRA не провела вовремя тест на отмывание денег со стороны FINRA 3.12.20. Запросить информацию …
148 SA Stone (бывший Sterne Agee) $ 2.00 30.06.2021 Ребрендинг с Sterne Agee на «SA Stone». Штраф FINRA в размере 375 000 долларов США.

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован. Обязательные поля помечены *