Коды статистики юридического лица: Коды Росстата. Узнать коды статистики по ИНН или ОГРН. Получить коды статистики онлайн и распечатать Уведомление.

Содержание

Коды статистики Самарская область получить онлайн и распечатать Уведомление.

Сформировать и распечатать уведомление с кодами статистики общероссийских классификаторов:

Юридическим лицам

Индивидуальным предпринимателям

В открывшейся вкладке можно узнать коды статистики по ОГРН. После нажатия кнопки Ввести должны отобразиться Ваши коды статистики Росстат, а также ссылка Версия для печати Уведомления для юридического лица. Нажав данную ссылку автоматически сформируется Уведомление, которое необходимо распечатать через браузер (Ctrl+P).

Адреса и контактные телефоны районных отделов территориального органа Федеральной службы государственной статистики по Самарской области для личного обращения:

Районные отделы статистики по Самарской области

Официальный сайт статистики по Самарской области

Что делать, если по моему запросу ничего не найдено?

После государственной регистрации информация поступает из налоговых органов в территориальный орган Федеральной службы государственной статистики, где вносится в базы данных. Информация в базах обновляется несколько раз в месяц, как правило, это происходит после 15 и 30-31 числа каждого месяца. Поэтому, если данных о Вас в базе ещё нет, а Уведомление нужно срочно, Вы можете лично с выпиской из ЕГРЮЛ или ЕГРИП обратиться в территориальную статистику по месту Вашей регистрации. Адреса и телефоны районных отделов статистики представлены выше.

Внимание!

С 1 августа 2018 года осуществляется переход на единую базу Росстата, которая доступна по ссылке:

Получить Уведомление с кодами ОК ТЭИ

Сервис может не работать в выходные и праздничные дни. Возможно некорректное отображение в браузере Internet Explorer, работоспособность подтверждена в браузерах Chrome, Opera и Firefox. Если по каким-то причинам страница сервиса не открылась, обновите её, нажав клавишу F5, или попробуйте зайти позже. Мы будем признательны, если Вы сообщите о нерабочей ссылке, для этого выделите её мышкой и нажмите Ctrl + Enter.

Коды статистики Московская область получить онлайн и распечатать Уведомление.

Сформировать и распечатать уведомление с кодами статистики общероссийских классификаторов:

Юридическим лицам

Индивидуальным предпринимателям

В открывшейся вкладке можно узнать коды статистики по ИНН, ОГРН или ОКПО. После нажатия кнопки Искать должны отобразиться Ваши коды статистики Росстат, а также кнопка Получить уведомление об учёте в статистическом регистре. Нажав данную кнопку загрузится автоматически сформированное Уведомление в формате Word, которое и необходимо распечатать. Сервис также позволяет скачать и распечатать расшифровку кодов ОК ТЭИ.

Адреса и контактные телефоны районных отделов территориального органа Федеральной службы государственной статистики по Московской области для личного обращения:

Районные отделы статистики по Московской области

Официальный сайт статистики по Московской области

Что делать, если по моему запросу ничего не найдено?

Внимание!

С 1 августа 2018 года осуществляется переход на единую базу Росстата, которая доступна по ссылке:

Получить Уведомление с кодами ОК ТЭИ

Коды Статистики по ИНН: Республика Башкортостан

Получить Коды Статистики и распечатать уведомление онлайн:

Отоброать для ИП Коды статистики

Отобрать для ООО коды статистики

Если вы хотите получить коды статистики по ИНН, ОГРН, ОКПО перейдите по актуальной для вас гиперссылке (для юр. лица или ИП) и начните поиск: вы найдете коды статистики онлайн по ИНН бесплатно и сможете сохранить на электронном устройстве или тут же распечатать.

Если на сайте Росстата узнать коды статистики не получается, что делать?

Причины обычно две:

Перечень с кодами выдается только уже созданному бизнесу. Поэтому если ИП или ООО еще не смогли предоставить документы в налоговый орган или не получили ответа, пытаться узнать коды статистики бесполезно: ваших кодов статистики пока просто не существует.
Возможно информация о вашей фирме еще не успела попасть в базу ФСГС, Федеральную Службу Государственной Статистики. Когда процедура регистрации пройдена, данные новой компании отдаются в ФСГС: здесь информация о регистрации в качестве физического или юридического лица вносится в так называемые базы с данными.

Важно, что регистрационная информация попадает в базы ФСГС не сразу, а только после очередного обновления (приблизительно в середине и конеце месяца).

Если есть насущная необходимость узнать по ИНН коды статистики и распечатать уведомление в кротчайший срок, советуем сразу обратится в ваше подразделение статистки, показав выписку из ЕГРИП или ЕГРЮЛ.

Контакты статистики для республики Башкортостан:

Подразделения статистики по республике Башкортостан

Официальный сайт статистики республики Башкортостан

Внимание, внимание!

1 марта 2016 года начала работать единая база Росстата:

Коды Росстата по ИНН (ОК ТЭИ по единой базе Росстата)

Если ваши друзья недоумевают, как узнать коды статистики по ИНН бесплатно, рекомендуйте им наш сайт: здесь размещены все коды статистики Росстата!

Коды статистики по регионам вы можете видеть в меню слева, они разделены по областям. Найти коды статистики не составит труда, просто найдите свой регион в меню, и перейдите по ссылке. Все коды отыщутся!

Коды статистики Росстат

УВАЖАЕМЫЕ РЕСПОНДЕНТЫ!

Обращаем внимание, что состав перечня форм, подлежащих предоставлению хозяйствующим субъектом в органы государственной статистики, зависит от:

видов экономической деятельности, заявленных при государственной регистрации и фактически осуществляемых (в том числе дополнительных видов деятельности),
информации о категории организации из единого реестра субъектов малого и среднего предпринимательства ФНС России,

иных критериев отбора, установленных указаниями по заполнению конкретных форм.

Кроме того, следует иметь в виду, что с учетом периодичности форм (месячная, квартальная, полугодовая, годовая) и в связи с необходимостью актуализации совокупностей объектов наблюдения сведения о перечнях форм актуализируются ежемесячно.

Формы бухгалтерской (финансовой) отчетности не являются формами федерального статистического наблюдения и не отображаются в данной информационно-поисковой системе. Обязанность предоставления экономическими субъектами бухгалтерской (финансовой) отчетности в органы государственной статистики установлена Федеральным законом от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете».

Обращаем внимание юридических лиц, имеющих обособленные подразделения, что указаниями по заполнению отдельных форм предусмотрено предоставление отчетности как по каждому обособленному подразделению, так и по юридическому лицу без обособленных подразделений. В этом случае при заполнении отчета по юридическому лицу без обособленных подразделений в кодовой части формы титульного листа вместо кода ОКПО проставляется 14-значный идентификационный номер головного подразделения, увязанный с кодом ОКПО юридического лица и оканчивающийся на 001. В качестве головного подразделения юридического лица выступает обособленное подразделение, где находится администрация предприятия или местонахождение которого соответствует зарегистрированному юридическому адресу. Если у юридического лица нет обособленных подразделений в кодовой зоне формы проставляется код ОКПО юридического лица.

Таким образом, помимо перечня форм юридического лица, необходимо проверять перечень форм головного подразделения юридического лица.

Коды статистики по ИНН

При регистрации частного предприятия, будь то общество с ограниченной ответственностью или индивидуальный предприниматель, директору предстоит узнать, что такое коды статистики.

Это определенные числа, персональные для каждого субъекта. Их значения хранятся в государственной базе данных и отражают сведения о предприятии. Коды статистики по ИНН находят применения в различных сферах. Они помогут открыть банковский счет для новой организации, оформить изменения, связанные со сменой руководителя фирмы, сменить регион, в котором зарегистрировано предприятие, будут полезны при сдаче бухгалтерской, налоговой, статистической отчетности, а также при проведении операций импорта и экспорта различных товаров.

Если при оформлении нового субъекта Вы не узнали коды, исправить это можно с применением нескольких методов. Одним из них может быть отправка специального запроса в налоговую службу. Кроме этого, есть возможность выяснить коды статистики по ИНН онлайн на официальном веб-ресурсе Федеральной службы государственной статистики Росстат. Это очень удобно, так как не придется посещать территориальный орган службы. Информация по установлению кодов размещена в открытом доступе. Обновление базы проводится два-три раза в месяц.

Чтобы выяснить коды с использованием онлайн-сервиса на официальном сайте Росстата следует нажать на «Уведомления о кодах по общероссийским классификаторам», а затем кликнуть по предлагаемой ссылке.

Сервис на Росстате

Далее необходимо сформировать уведомление. Для этого потребуется указать относитесь Вы к юридическим лицам или к индивидуальным предпринимателям. На этой странице также можно ознакомиться с контактами и адресами территориальных органов в выбранной области, а также с их официальными сайтами.

Переход к оформлению запроса

Перейдя по соответствующей ссылке, можно увидеть информацию о том, какие конкретно коды можно выяснить, отправив запрос, как правильно его сформировать и сохранить для последующей печати.

Чтобы отправить уведомление, следует выбрать его тип (для юридических лиц; для филиалов, представительств, организаций, осуществляющих свою деятельность без образования юридического лица; для индивидуальных предпринимателей, глав крестьянских или фермерских хозяйств; для адвокатов и частных нотариусов). Следующим шагом станет заполнение одного из реквизитов. Это, в основном, ОКПО, ИНН или ОГРНИП. В завершении остается ввести контрольный код и нажать кнопку «Поиск».

Формирование уведомления

Затем на экране отразятся результаты поиска. Для интересуемого субъекта дается возможность скачать перечень форм и коды ОК ТЭИ в виде уведомления. Среди кодов в документе отражены классификация по ОКАТО (Общероссийский классификатор объектов административно-территориального деления), ОКТМО (общероссийский классификатор территорий муниципальных образований), ОКОГУ (общероссийский классификатор органов государственной власти и управления), ОКФС (общероссийский классификатор форм собственности), ОКОПФ (общероссийский классификатор организационно-правовых форм), а также расшифровка кодов ОК ТЭИ, характеризующих отрасль, к которой относится предприятие, регион, в котором располагается, форму собственности.

Уведомление

Кроме официального интернет-ресурса Федеральной службы коды статистики по ИНН можно узнать, воспользовавшись ресурсом кодыросстата.рф. Для этого способа необходимо сперва указать область, в которой зарегистрировано предприятие, а далее составить уведомление по описанной выше методике.

Выбор региона

Иногда случаются ситуации, когда уведомлением нужно срочно воспользоваться, а таких сведений в базе еще нет. Тогда Вам лично потребуется посетить территориальный орган, относящийся к месту регистрации фирмы. При этом на руках необходимо иметь выписку из ЕГРЮЛ или ЕГРИП.

Полученные на сайте Росстата коды статистики по ИНН можно использовать в напечатанном виде. Они несут информационную и справочную функцию, тем самым не требуя заверения печатью или подписи должностного лица.

Кроме этого, Федеральная служба на своем официальном интернет-ресурсе предоставляет общую информацию о наиболее часто используемых классификаторах. К ним относятся ОКВЭД (общероссийский классификатор видов экономической деятельности), ОКПД (Общероссийский классификатор продукции по видам экономической деятельности), КИЕС (Классификатор институциональных единиц по секторам экономики). Здесь ознакомлению предоставляются библиографические данные о них, последние вводимые изменения и прочие документы.

Сведения о кодах статистики

Коды статистики по ИНН являются обязательными для всех организаций и предприятий, действующих на территории России. Без них руководство не сможет выполнить определенные операции, а также возникнут сложности в бухгалтерской и статистической отчетности.

Получение кодов статистики ОКВЭД — услуги компании «Юрфлекс»

На данной странице Вы найдёте всю необходимую полезную информацию об услуге Получение кодов статистики, если Вас интересует дополнительная информация по данной услуге, Вы можете позвонить к нам в офис по телефону: 8 (495) 782 69 60

Стоимость услуги Получение кодов Статистики:

Получение Свидетельства Госкомстат – 2 500 руб.

Дополнительно Вы можете заказать у нас:

Предоставление юридического адреса
Получение выписки из ЕГРЮЛ
Открытие расчетного счета
Получение свидетельств из фондов ПФР; ФСС
Выезд курьера

Срок получения кодов Статистики составляет 1 день.

В комплекс услуг по получению Свидетельства из Госкомстат входят:

Подготовка запроса, доверенности, документов для получения статистики
Подача комплекта документов Госкомстат
Получение Свидетельства с кодами ОКВЭД

Для заказа получения кодов Статистики от Вас потребуется следующая информация

Выписка из ЕГРЮЛ от организации, по которой получаются коды статистики
Свидетельство о государственной регистрации юридического лица
Свидетельство о постановке на учет в ИФНС
Устав юридического лица
Изменения к уставу юридического лица (Если таковые имеются)
Свидетельства о внесении изменений в ЕГРЮЛ и Устав (Если таковые имеются)

В Госкомстат для получения кодов статистики мы сдаем следующий комплект документов:

Запрос на выдачу Свидетельства из Мосгорстат
Доверенность
Выписка из ЕГРЮЛ
Свидетельство о государственной регистрации юридического лица
Свидетельство о постановке на учет в ИФНС
Устав юридического лица
Изменения к уставу юридического лица (Если таковые имеются)
Свидетельства о внесении изменений в ЕГРЮЛ и Устав (Если таковые имеются)

Полезная информация

Свидетельство из Мосгорстат является неотъемлемым документом входящим к перечень обязательных документов юридического лица. Отличается от учредительной документации тем, что выдается не налоговой инспекцией, а такими органами как Мосгорстат и Госкомстат. Кроме прочей информации в свидетельстве из мосгорстат содержится перечень видов экономической деятельности включенных в ЕГРЮЛ и адрес места нахождения юридического лица. Соответственно при внесении любых изменений касаемых наименования юридического лица, его организационно правовой формы, адреса места нахождения, видов экономической деятельности требуется получения нового свидетельства из Госкомстат с действительной информацией. Кроме того для ряда мероприятий на коды статистики наряду с выпиской из ЕГРЮЛ может распространяться сроки действия свидетельства из Мосгорстат с момента его получения. Так таможенные органы могут потребовать новое свидетельство из Мосгорстат. Банки при открытии расчетного счета требуют коды статистики и т.д.

Основная роль в кодах статистики уделена видам экономической деятельности. Перечень видов экономической деятельности подлежащих включению в ЕГРЮЛ и Устав фирмы, а в дальнейшем в свидетельство с кодами статистики содержится в общероссийском классификаторе видов экономической деятельности. Обще Российский Классификатор ОКВЭД разработан Министерством экономического развития и торговли Российской Федерации, Центром по экономическим классификациям. Общероссийский классификатор видов экономической деятельности (ОКВЭД) входит в состав Единой системы классификации и кодирования технико — экономической и социальной информации (ЕСКК) Российской Федерации. Виды экономической деятельности прописаны в данном классификаторе ОКВЭД в виде цифровых кодов которые и будут содержаться в выписке из ЕГРЮЛ после их внесения при регистрации юридического лица или внесении изменения видов деятельности, а в дальнейшем информация из ЕГРЮЛ включается в свидетельство с кодами статистики.

При регистрации фирмы из классификатора ОКВЭД в ЕГРЮЛ и Устав вносятся виды деятельности, но в последствии, при ведении бизнеса данный перечень видов деятельности может оказаться недостаточным. При таком стечении обстоятельств требуется внесение изменений в ЕГРЮЛ и в свидетельство с кодами статистики.

Специалисты юридической фирмы Юрфлекс получат для Вас коды статистики в максимально быстрые сроки и при необходимости курьером доставят их Вам в любую точку города Москва или вышлют по почте в любой регион РФ.

Коды статистики и их получение

Принимая условия настоящего Соглашения, я даю свое согласие на обработку моих персональных данных Обществу с ограниченной ответственностью «Консалта» (далее Общество), находящемуся по адресу: 105062, г. Москва, Лялин переулок, д. 5, стр.1. Реквизиты: ОГРН 1117746189142, ИНН 7722741804/КПП 770901001.

Согласие распространяется на следующую информацию: мои фамилия, имя, отчество, телефон, электронная почта, любая другая информация, относящаяся к моей личности.

Согласие на обработку персональных данных дается мною в целях:

предоставления мне информации об услугах, которые, по мнению Общества, могут представлять интерес для меня;
проведения опросов и маркетинговых, статистических и других исследований;
информирования меня о новых услугах Общества.

Согласие предоставляется на осуществление любых действий в отношении персональных данных, которые необходимы для достижения вышеуказанных целей, включая без ограничения: сбор, систематизацию, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение), использование, распространение (в том числе передача), обезличивание, блокирование, уничтожение, а также осуществление любых иных действий с персональными данными в соответствии с действующим законодательством.

Обработка персональных данных осуществляется Обществом следующими способами:

обработка персональных данных с использованием средств автоматизации;
обработка персональных данных без использования средств автоматизации (неавтоматизированная обработка).

При обработке персональных данных Обществом не ограничена в применении способов их обработки.

Настоящим я признаю, что Общество имеет право предоставить третьим лицам мои персональные данные, если:

я предоставляю свое прямое согласие на передачу своих персональных данных третьим лицам;
раскрытие моих персональных данных необходимо для оказания мне услуг и/или для обработки моих персональных данных. В случае, когда Общество передает мои персональные данные третьим лицам, Общество требует от третьих лиц соблюдения конфиденциальности моих персональных данных.

Настоящее согласие дается до истечения сроков хранения соответствующей информации или документов, содержащих указанную выше информацию, определяемых в соответствии с действующим законодательством РФ, после чего может быть отозвано посредством направления мною письменного уведомления Обществу не менее чем за 1 (один) месяц до момента отзыва Согласия.

За исключением случаев, предусмотренных действующим законодательством РФ и настоящим Соглашением, Общество обязуется без прямого согласия Пользователя не передавать персональные данные Пользователя третьим лицам, не обмениваться персональными данными Пользователя с третьими лицами.

LEI для поиска и поиска | Регистр LEI US

Что покажет поиск по кодам LEI?

Поиск по коду позволит выявить важную информацию, основанную на структуре собственности организации. Таким образом, его можно использовать для определения «кто есть кто» и «кто кем владеет». Таким образом, поиск по кодам LEI предоставит вам доступ к глобальному каталогу участников финансового рынка.

Стоит отметить, что существует множество эмитентов кодов LEI в глобальном масштабе.Они действуют как основные интерфейсы международного каталога и работают для обеспечения поддержки идентификаторов. Эмитенты аккредитованы Global Legal Entity Identifier Foundation или GLEIF для предоставления кодов LEI.

В конечном итоге поиск LEI обеспечивает более высокий уровень прозрачности на мировом рынке. Помимо регистрации, любая информация будет регулярно проверяться. Это будет происходить на основе процедур и протоколов, установленных Регулятивным комитетом по надзору за LEI (LEI ROC)

Согласно GLEIF, поиск по коду LEI предназначен для ответа на три важных вопроса:

Кто есть кто
Кто кем владеет
Кто чем владеет

Информация, доступная при поиске по номеру юридического лица, обычно называется данными «уровня 1».Таким образом, он ответит «кто есть кто»

Однако в 2016 году в документе LEI ROC изложена политика, предназначенная для сбора и использования данных уровня 2. Это гарантирует, что поиск по идентификатору юридического лица также выявит «кто кем владеет», что в конечном итоге приведет к использованию инструмента поиска LEI 2.0.

Полная информация, доступная при поиске по кодам LEI, включает структуру собственности для организации, выпуск кода LEI и адрес головного офиса. Поиск по коду LEI также покажет дату выдачи кода LEI, измененные данные и потенциальную дату продления, а также статус проверки.

Кому может понадобиться выполнить поиск по кодам LEI?

Хотя любое физическое или юридическое лицо может выполнить поиск по номеру LEI, некоторые стороны с гораздо большей вероятностью воспользуются этим инструментом, чем другие. Например, если вы представляете компанию и у вас есть код LEI, вы можете проверить действительность , выполнив поиск , и при необходимости обновить информацию.

В качестве альтернативы, ваш бизнес может быть вовлечен в финансовую сделку с другим бизнесом.В этом случае вы можете проверить, является ли имеющаяся у вас информация точной и достоверной. Вы также можете воспользоваться поиском по номеру LEI, чтобы убедиться, что здесь нет проблем с мошенничеством.

В качестве альтернативы вы могли бы просто быть ключевым участником финансовой индустрии. В этом случае вы можете убедиться, что информация, предоставляемая идентификатором юридического лица, является точной и действительной.

Причины завершения поиска по номеру LEI

Существует многочисленных причин для завершения поиска по LEI.Возможно, вам будет интересно проверить данные, которые покажет поиск. Это может гарантировать точность и достоверность записываемых данных. Это также может дать вам душевное спокойствие, которое вам нужно, если вы участвуете в финансовой операции.

В качестве альтернативы вы можете быть заинтересованы в завершении запроса данных LEI . Запрос данных LEI всегда начинается с поиска по идентификатору юридического лица. Эта проблема касается ссылочной целостности записей LEI, а также полноты и точности рассматриваемых данных.Он также используется для решения проблемы дублирования записей или проблем со своевременным ответом.

Любая заинтересованная сторона может оспорить запись данных LEI. Это можно сделать для любого кода LEI. Вы сможете предложить новые, более верные, актуальные или точные данные. Можно оспорить саму запись LEI на основании как исключительности, так и права на участие.

Важно отметить, что любой может получить доступ к данным, выполнив поиск по LEI.Он общедоступен, и обновления предоставляются ежедневно.

Компании могут использовать базу данных для увеличения стоимости в ключевых областях. Это включает в себя как AML-проверки, так и «Знай своего клиента».

Как использовать поиск по коду LEI?

Как уже отмечалось, может получить доступ к инструменту поиска кодов LEI . Обладая правильной информацией, вы сможете найти любой существующий код LEI.

Можно выполнить поиск по номеру LEI, используя название компании или номер LEI.После использования инструмент поиска автоматически отображает любую информацию LEI, доступную через базу данных. Также есть возможность фильтровать результаты поиска идентификатора юридического лица по стране. Это должно гарантировать, что нужно будет исследовать меньше результатов.

Помните, что может оспорить имеющиеся данные . Это должно обеспечить уверенность в том, что данным, к которым вы получаете доступ, можно доверять и они полностью действительны. Подобную задачу можно выполнить с помощью той же поисковой системы.Вы можете выбрать простой вызов или запросить совершенно новую проверку и продление соответствующего кода LEI.

Действия, предпринятые здесь, будут зависеть от расхождений в информации, обнаруженной в результате поиска LEI .

Преимущества поиска по LEI

Есть многочисленных преимуществ возможности выполнить поиск по номеру LEI. Как уже упоминалось, это обеспечивает более высокий уровень прозрачности финансового рынка.Это гарантирует более низкий уровень риска, связанного с любой финансовой транзакцией. Выполнив поиск по идентификатору объекта LEI, вы также сможете точно определить риск концентрации торгового партнера, который может иметь для вас значение.

Широкая доступность поиска по коду LEI также поможет значительно сократить расходы . Используя это решение, требуется значительно меньше времени для сбора и доступа к информации, необходимой другой стороне.Также значительно снижаются затраты на различные задачи по составлению отчетов. Сюда входят планы отчетов по очистке при регенерации.

Тем не менее, поиск по LEI-коду в конечном итоге даст вам необходимое подтверждение. Подобный поиск покажет код международной валюты. Таким образом, можно обнаружить все, от финансового мошенничества до манипулирования рынком. Другие нарушения также можно будет легко идентифицировать, когда вы выполните поиск по кодам LEI и получите доступ к соответствующей информации.

Регистрация идентификатора юридического лица

Вам нужен идентификатор юридического лица? Важно отметить, что эти не являются , выданными непосредственно Global Legal Entity Identifier Foundation.Вместо этого ответственность за их предоставление передается на местные операционные подразделения или LOU или агентов регистрации LEI , таких как Регистр LEI. Через организацию, выдающую LEI, вы сможете получить доступ к ряду различных услуг.

В связи с тем, что цен на коды LEI могут отличаться от , стоит изучить рынок, чтобы найти решение, которое соответствует вашим потребностям и вашему бюджету. Срок выполнения заказа также может отличаться. Получение кода LEI может занять несколько дней или несколько часов.Фонд GLEIF гарантирует, что уровень качества данных LEI остается высоким, и гарантирует эффективное поддержание целостности системы.

После того, как вы получите код LEI, вы сможете выполнить поиск по LEI . Это должно немедленно раскрыть всю необходимую информацию о вашем бизнесе. Информация будет доступна, как только ваш код LEI будет приобретен или подтвержден.

Завершите поиск LEI

Теперь вы должны понимать все, что поиск по идентификатору юридического лица может выявить и для чего он используется.Как видите, такой поиск дает множество преимуществ. Это может помочь снизить риск, часто связанный с финансовыми операциями, или помочь бизнесу рассчитать установленный риск.

Вы заинтересованы в выполнении поиска по номеру LEI? Начать использовать решение, доступное на нашем веб-сайте, очень просто. Начните с номера LEI или названия компании, и вы быстро сможете найти нужную информацию.

Что такое идентификатор юридического лица? Зарегистрируйте или обновите номер LEI

Содержание

Что такое номер LEI / код LEI?

Номер идентификатора юридического лица (LEI) / код юридического лица определяется как уникальная 20-символьная буквенно-цифровая строка (т.е. 529900T8BM49AURSDO55).

Значение кода LEI — определять юридическое лицо (например, компанию, организацию, фирму, государственный орган, траст, фонд и т. Д.) На всемирной основе, а также идентифицировать стороны сделки в финансовых системах. После выдачи номер юридического лица можно использовать для представления юридического лица в финансовых транзакциях или сценариях использования, требующих подтвержденных идентификационных данных организации.

кодов LEI требуются всем сторонам, участвующим в регулируемых транзакциях. Они предоставляют общедоступный проверяемый источник «кто есть кто» (идентификационные данные организации) и «кто кем владеет» (структуры групп организации).

Номер LEI основан на стандарте ISO 17442, и каждый код LEI присваивается только одному юридическому лицу на глобальной основе.

Экосистема, известная как Глобальная система LEI или GLEIS, поддерживается и управляется Глобальным фондом LEI (GLEIF). Возможность выдавать идентификаторы юридических лиц предоставляется только ограниченному числу организаций (например, RapidLEI) после прохождения строгого процесса аккредитации, которые затем становятся формально известными как LOU — Legal Operating Units.

Посмотрите это короткое видео, чтобы узнать все о кодах LEI:

Юридическое лицо какого типа может подать заявку на получение идентификатора юридического лица?

Номер юридического лица можно получить для любого из следующих «юридических лиц»:

Зарегистрированные компании * и зарегистрированные дочерние компании *
Некоммерческие организации
Индивидуальные предприниматели (имеющие отдельную личность в коммерческом регистре)
Международные отделения (у головного офиса уже должен быть код LEI) **
Фонды и трасты

* Как правило, бизнес-реестр обычно присваивает статус «Хорошая репутация» бизнесу, который хранит точную информацию в реестре и выполняет все требования к ежегодной подаче.

Юридическое лицо НЕ обязательно должно иметь хорошую репутацию, чтобы получить идентификатор юридического лица, но ДОЛЖНО быть АКТИВНЫМ. то есть юридические лица, которые были исключены, объединены, отозваны или отменены с регистрации, не смогут получить или обновить свой идентификационный номер.

** Филиал в другой юрисдикции / штате, но все же в той же стране, что и головной офис, не имеет права, поскольку в настоящее время может быть выдан только один код LEI для каждой страны.

Кто НЕ может подавать заявку на получение идентификатора юридического лица?

Код LEI может быть запрошен , а не по любой из следующих причин:

Физические лица
Операционные подразделения
Филиалы в той же стране, что и головной офис, с существующим зарегистрированным кодом LEI

Все эти типы сущностей должны использовать код своей родительской организации или головного офиса.

Кому нужен идентификатор юридического лица?

Более 1,8 миллиона организаций, трастов и фондов теперь имеют коды LEI (более подробные данные см. В полной статистике LEI). Он прочно утвердился в качестве глобального кода для определения «кто есть кто» и «кто кем владеет».

Инфографика: 5 причин получить LEI

кодов LEI требуются для многих финансовых правил на финансовых рынках, таких как MifID II, MiFIR, Закон Додда-Франка, EMIR и другие. Организации, пытающиеся торговать в соответствии с этими правилами без номера LEI, не смогут совершать транзакции или рискуют быть оштрафованными.Существует более 100 нормативных актов, требующих использования идентификаторов юридических лиц, с дополнительными нормативными актами, которые требуют включения ежемесячных идентификаторов.

Поскольку коды LEI содержат ценные, точные и прозрачные атрибуты идентификационных данных, они обеспечивают высокий уровень доверия к легитимности и идентичности организации. Все большее количество поставщиков данных и организаций по проверке кредитоспособности используют идентификаторы юридических лиц в процессах «Знай своего клиента» (KYC) и адаптации клиентов.

Как искать номера LEI и находить коды LEI по названию компании

RapidLEI разработала бесплатное приложение для поиска кодов LEI.

Вы можете использовать приложение, чтобы узнать, кому принадлежит код LEI, его статус и справочные данные, связанные с держателем номера LEI. Если вам нужно найти идентификатор юридического лица по названию компании или другим атрибутам, мы рекомендуем вам использовать приложение поиска GLEIF 2.0.

Как узнать, истек ли срок действия кода LEI или нет?

Вы можете использовать наше бесплатное приложение для поиска кодов LEI, чтобы узнать текущий статус. Мы подключаемся к базе данных GLEIS, чтобы проверить активный статус, и в зависимости от статуса наша система поможет вам продлить или подать заявку на новый код.

Если срок действия вашего кода LEI истек, наша группа по проверке может помочь вам быстро вернуть ваш статус LEI на ACTIVE. Следуйте нашим подробным инструкциям о том, как повторно активировать истекший код LEI.

Определение LEI — справочные данные

Фонд Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) публикует и поддерживает Глобальный индекс LEI. Индекс — это глобальная база данных идентификаторов объектов.

кодов LEI, выданных LOU, ежедневно добавляются в Индекс LEI. Поиск LEI позволяет получить доступ к соответствующей записи данных LEI организации, включая историческую запись:

Название компании
Юридический адрес и адрес головного офиса и страна
Местный реестр предприятий, использованный для регистрации организации
Уровень подтверждения (т.е.г. как LOU проверил реквизиты организации)
Эмитент LEI

Любой желающий может получить доступ и выполнить поиск по индексу LEI (базе данных идентификаторов организаций) на веб-сайте GLEIF с помощью веб-инструмента поиска LEI. Дополнительную информацию см. В разделе «Разработчики кодов LEI».

SSAS и номера LEI

С 3 января 2018 г. малым самоуправляемым пенсионным планам Великобритании (SSAS) будет требоваться получение номеров LEI.

SSAS подпадают под требования MIFID II LEI.Попечители SSAS или инвестиционные фирмы, управляющие пенсионной схемой, несут ответственность за получение кода LEI. Если вы являетесь доверенным лицом, управляющим активами или инвестиционной фирмой, RapidLEI может помочь вам легко управлять кодами LEI в одной учетной записи.

Узнайте больше о кодах LEI для управляющих активами.

Кто такой фонд GLEIF?

Global LEI Foundation (GLEIF) — это некоммерческая организация, созданная Советом по финансовой стабильности (FSB) и контролируемая Комитетом по надзору за соблюдением правил LEI (LEI ROC).Перед фондом GLEIF возложена задача управления Глобальной системой LEI (GLEIS).

Перед фондом GLEIF возложена задача управлять системой в глобальном масштабе, обеспечивая согласованность и точность с помощью программ качества данных, отчетности и их политики открытых данных.

RapidLEI — это услуга, предоставляемая Ubisecure. Ubisecure — это местное операционное подразделение (LOU), аккредитованное GLEIF. RapidLEI тесно сотрудничает с регистрационными агентами (RA) и валидационными агентами (VA) — организациями, утвержденными GLEIF для регистрации кодов LEI в партнерстве с аккредитованным LOU.

FSB (Совет по финансовой стабильности) и G20 (Группа двадцати) одобрили LEI, глобальную систему LEI и Global LEI Foundation.

Каково будущее кодов LEI?

Использование идентификатора

определяется различными местными и глобальными правилами, а также новыми стандартами оплаты, такими как ISO 20022 в стандарте цифровых сертификатов ISO 17422.

Быть аккредитованным эмитентом Legal Identity Identifier является ключевым моментом миссии Ubisecure.Мы сосредоточены на разработке сервисов для автоматизации взаимодействия и предоставления гарантий в трех областях идентификации: отдельные лица, организации и вещи.

Платформа Ubisecure Identity Platform используется в общенациональных решениях для обеспечения надежной идентификации, защиты идентификационных данных и повышения качества обслуживания клиентов.

Код LEI

— лучшее решение для решения проблем, связанных с менее стандартизированным и менее зрелым доменом организаций для улучшения KYC, цифрового обеспечения и многого другого.

Ubisecure Identity Platform и Identity API открывают множество новых вариантов использования кодов LEI в качестве центрального идентификатора того, как организации могут взаимодействовать и доверять друг другу, назначать права представлять и пользоваться доверием своих клиентов.

Нововведения

подробно описаны на торговой площадке, включая новую услугу «Войти с помощью RapidLEI», которая подтверждает идентичность организации, аффилированность и права представительства перед контрагентами.

Что мне нужно для регистрации?

Вам понадобится действующая учетная запись электронной почты и современный браузер, например Google Chrome, Mozilla Firefox, Microsoft Edge или Apple Safari.

См. Https://outdatedbrowser.com/en для получения подробной информации о последних версиях браузеров, которые следует использовать.

Мы рекомендуем использовать настольную систему для подачи заявки, чтобы вы могли убедиться, что вы можете просмотреть все полезные советы и инструкции, встроенные в процесс подачи заявки, что делает его более эффективным.

Служба поиска и регистрации идентификаторов юридических лиц (LEI)

A Идентификатор юридического лица (LEI) — это уникальный буквенно-цифровой 20-значный код , который используется для идентификации юридических лиц по всему миру.Код основан на стандарте ISO 17442, который разработан Международной организацией по стандартизации (ISO). Коды LEI помогают предприятиям и регулирующим органам выявлять стороны, участвующие в финансовых транзакциях, с целью повышения прозрачности на глобальном рынке.

Каждый код LEI содержит справочные данные, разделенные на две части: уровень 1 — , кто есть кто , и уровень 2 — , кто кем владеет. Все коды LEI публикуются в базе данных Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF), и данные общедоступны и доступны для всех, независимо от того, владеют ли они самими кодами LEI.

Целью внедрения Глобальной системы LEI (GLEIS) является стандартизация идентификации юридических лиц по всему миру. В настоящее время в разных странах и на разных рынках существует множество различных систем и методов идентификации. Конечная цель GLEIS — обеспечить наличие только одной стандартной системы.

Что такое фонд GLEIF?

Фонд Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) — это некоммерческая организация, созданная для поддержки и внедрения кодов LEI.Он был основан в июне 2014 года, и в его основные обязанности входит надзор за внедрением и регистрацией номеров LEI, а также обеспечение прозрачности на мировом финансовом рынке. Они содержат основную базу данных LEI, которая содержит все коды LEI и связанную с ними информацию. GLEIF пользуется поддержкой и контролем Регулятивного надзорного комитета LEI, его штаб-квартира находится в Базеле, Швейцария.

Что такое данные уровня 1 и уровня 2?

Стандарт ISO 17442 определяет набор атрибутов или справочных данных юридических лиц, которые являются наиболее важными элементами идентификации.Минимальные справочные данные, которые должны быть предоставлены для каждого кода LEI, называются данными уровня 1.

Согласно GLEIF, данные уровня 1 используются для ответа на вопрос «кто есть кто» . Данные включают официальное название юридического лица, зарегистрированное в реестрах предприятий, страну регистрации, зарегистрированный юридический адрес и адрес головного офиса, а также дату первоначального присвоения кода LEI, дату последнего обновления данных LEI и дата истечения срока, если применимо.

Данные уровня 2, однако, используются для ответа на вопрос «кто кем владеет» . Сбор данных Уровня 2 начался в 2017 году, и от фирм требовалось предоставить подробную информацию о своих прямых и конечных владельцах. Данные уровня отчетности 2 направлены на выявление родительских отношений между корпоративными структурами. Однако простое владение не соответствует критериям отчетности Уровня 2 — только компании, материнская или конечная материнская компания которых владеет более 50% и консолидирует финансовые результаты дочерней компании, имеют возможность предоставлять данные Уровня 2.

Зачем нужны коды LEI?

Глобальная система LEI была создана как средство более эффективного регулирования, мониторинга и анализа угроз финансовой стабильности. В основном это произошло в ответ на финансовый кризис 2008 года, после краха Lehman Brothers Holdings Inc. Глобальная система кодов LEI обеспечивает большую прозрачность при работе с крупными финансовыми транзакциями, особенно если в транзакции участвуют организации из нескольких стран. В настоящее время существует несколько систем, которые имитируют назначение кода LEI, однако эта глобальная система надеется объединить всю информацию в единую базу данных, в которой учтены все юридические лица в мире.

Сегодня компании используют коды LEI для идентификации юридических лиц по всему миру. Если компания не уверена в участии в финансовой транзакции с другой компанией, она может использовать базу данных LEI, чтобы повысить прозрачность и лучше понять, откуда их партнер, кто их материнские компании, и, в конечном итоге, минимизировать риски и повысить безопасность.

Кому нужен код LEI?

Как правило, код LEI требуется любому юридическому лицу, которое принимает участие в финансовых транзакциях или желает торговать на финансовых рынках (покупать акции, облигации или другие ценные бумаги).Существует множество нормативных актов (в зависимости от юрисдикции), в которых использование кодов LEI либо требуется, либо настоятельно рекомендуется.

Как правило, вот наиболее распространенных организаций, для которых требуется код LEI. :

Любая зарегистрированная компания или дочерняя компания другой компании
Государственные бюро
Финансовые посредники
Международные банки
Инвестиционные компании
Кредиторы
Филиалы
Трастов
Благотворительные организации
Фонды
Хедж-фонды и паевые инвестиционные фонды
Любая организация, зарегистрированная на фондовой бирже
Товарные торговцы
Некоммерческие организации
Неправительственные организации
Зарегистрированные ИП

Следует отметить, что частные лица не могут получить код LEI.Запросить код LEI могут только лица, действующие в коммерческих целях. Более подробную информацию можно найти здесь: Физические лица, действующие в сфере бизнеса

Цель кода LEI — повысить прозрачность при выполнении финансовых операций и составлении отчетов. Использование кодов LEI является обязательным в соответствии с рядом правил и директив Европейского Союза, и с 3 января 2018 года все юридические лица, желающие совершать операции на европейских финансовых рынках с любыми ценными бумагами или деривативами (например, с акциями, облигациями; ETF, FX Форварды, свопы, процентные свопы и т. Д.) необходимо зарегистрироваться для получения кода LEI.

Хотя код LEI является обязательным для торговли, его необязательно иметь только для хранения ценных бумаг, хотя это настоятельно рекомендуется. Отсутствие кода LEI может стать неприятным сюрпризом при выполнении транзакции.

Сколько стоит код LEI?

Стоимость подачи заявки на код LEI остается на усмотрение эмитента. Таким образом, разные поставщики услуг могут предлагать регистрацию и продление кода LEI по разным ценам.LEI Lookup предлагает низкую плату за регистрацию LEI, начиная с от 50 евро в год .

Стоимость нового кода LEI включает обязательный сбор GLEIF, первоначальную стоимость заявки и ежегодный сбор за продление на выбранный период.

Стоимость продления существующего кода LEI включает плату GLEIF и ежегодное продление на выбранный период. Передача кода LEI, если применимо, осуществляется бесплатно.

Годовая регистрация LEI

Наиболее типичный выбор для юридических лиц — регистрация на один год.После подачи заявки на код LEI будет присвоен номер, который может быть предоставлен другим юридическим лицам при участии в финансовых транзакциях. В качестве альтернативы партнеры и финансовые учреждения смогут выполнить поиск по названию компании, чтобы найти код LEI и связанную с ним информацию.

Стоимость годовой регистрации LEI у нас составляет 69 евро.

Многолетняя регистрация кодов LEI

Мы также предлагаем многолетнюю регистрацию идентификаторов юридических лиц.Это означает более низкие цены в год для последующих продлений, предлагая экономию, если код LEI необходим на более длительный период времени. Для нескольких лет, пожалуйста, проверьте прайс-лист для получения более подробной информации.

Что произойдет, если срок действия номера LEI истечет?

Если код LEI не будет продлен через год, статус кода LEI изменится на Истек . В этой ситуации невозможно участвовать в каких-либо финансовых транзакциях, для которых требуется код LEI. Однако информация будет сохранена в базе данных, но она может быть устаревшей, и ее невозможно обновить до обновления кода LEI.

После обновления кода LEI его статус изменится с «Истекший» на « выдан». Для продления номера LEI можно выбрать любого поставщика услуг — это не обязательно должен быть тот же провайдер, который выдал LEI. Смена поставщиков услуг LEI — обычное дело, поскольку цены и качество услуг различаются.

Продление LEI

кодов LEI необходимо обновлять один раз в год, чтобы гарантировать точность данных. Во время продления данные объекта проверяются и при необходимости обновляются.На продление необходимо подать заявку, как и на первоначальную регистрацию. К счастью, этот процесс довольно прост, поскольку данные компании уже доступны в глобальной базе данных LEI. Обычно продление с тем же поставщиком услуг занимает всего пару часов.

LEI Lookup также предлагает многолетнюю регистрацию и продление. С помощью этой услуги процесс продления автоматически выполняется с помощью поиска LEI, и клиенту не нужно предпринимать никаких действий.

Что такое комиссия GLEIF?

GLEIF взимает лицензионный сбор за каждый код LEI.В настоящее время комиссия составляет 11 долларов США за годовое заявление. GLEIF использует эту плату для покрытия расходов, связанных с системой, и гарантирует, что она останется открытой и бесплатной для всех. Наши цены уже включают комиссию GLEIF.

Получение кода LEI

Код LEI получается от поставщиков услуг, известных как местные операционные подразделения (LOU), или от агентов регистрации LEI, таких как мы. Такие компании, как мы, выступают посредниками между клиентами и LOU.Это означает, что любые новые регистрации или внесенные изменения обычно проходят через нас. Затем мы связываемся с LOU, которые выдают и обновляют коды LEI и публикуют их в базе данных GLEIF.

Как поставщик услуг , который помогает юридическим лицам регистрироваться для получения кода LEI , наша цель — сделать этот процесс максимально гладким и беспроблемным. Наша цель — упростить для клиента процесс подачи заявки на код LEI, просто запросив правильную информацию и документы, а затем передав задачу нашим специалистам, которые завершат процесс и вернутся с действующим номером LEI.

Сколько времени нужно, чтобы подать заявку на LEI?

После подачи заявки со всей необходимой информацией, код обычно может быть выдан в течение нескольких часов.

Поиск номера LEI

Одним из преимуществ наличия свободно доступной глобальной системы LEI является то, что любой может искать юридические лица, зарегистрированные в базе данных. Для этого можно ввести поисковый запрос в наш инструмент поиска LEI.

Использование функции поиска LEI

Функция поиска LEI чрезвычайно проста в использовании и работает, даже если точный код LEI другого юридического лица неизвестен. Например, можно ввести частичный код LEI, и функция поиска автоматически предложит потенциальные результаты . Как вариант, можно ввести название юридического лица. Здесь также есть функция автоматического предложения, которая упрощает поиск нужных объектов.

Однако, как правило, лучше иметь полный номер LEI, поскольку несколько компаний могут быть зарегистрированы с одинаковыми или похожими именами.Иногда это может затруднить различение разных сущностей. Можно использовать фильтр «Страна», чтобы сузить результаты до нужной юрисдикции.

Информация, указанная в записи LEI

Данные LEI разделены на две части — данные уровня 1 — Кто есть кто? и данные Уровня 2 — Кто кем владеет?

Данные уровня 1 включают юридическое наименование организации, юрисдикцию, зарегистрированный идентификатор, юридический адрес и адрес головного офиса. Кроме того, данные уровня 1 включают в себя детали регистрации — начальную дату регистрации, дату следующего продления и управляющую LOU (локальную операционную единицу).Что наиболее важно, также указывается статус кода LEI. Чтобы использовать код LEI, необходимо иметь статус Выпущено.

Данные уровня 2 включают информацию о родительской структуре сущности — прямая и конечная родительская, а также прямые и конечные дочерние сущности (если таковые имеются). Также можно найти отдельную вкладку, на которой отображается журнал изменений, внесенных в запись LEI, что может быть полезно для проверки изменений в информации об объекте.

LEI Lookup имеет инструмент поиска LEI, которым может пользоваться любой желающий.

FRB: Серия дискуссий по финансам и экономике: Версия для чтения с экрана

Серия дискуссий по финансам и экономике: 2011-31 Программа для чтения с экрана, версия ^♣

Линда Ф. Пауэлл

Начальник отдела управления и анализа экономических данных, Отдел исследований и статистики, Совет управляющих Федеральной резервной системы

Марк Монтойя

Начальник отдела стратегии обработки данных, Отдел страхования и исследований, Федеральная корпорация по страхованию вкладов

Елена Шувалова

Директор, Регулирующий орган финансового сектора

Ключевые слова: Справочные данные, идентификатор юридического лица

Аннотация:

Принятие Закона Додда-Франка о реформе Уолл-стрит и защите прав потребителей вызвало дискуссию о создании систематического кода, который однозначно идентифицирует сущность.Этот код обычно называют идентификатором юридического лица (LEI). Информация, которая собирается сопровождать и описывать Код LEI будет играть важную роль в повышении полезности кода LEI. В этом документе исследуется информация (называемая справочными данными), обычно используемая в наборах данных, описывающих сущности, и оценивается полезность элементов справочных данных для однозначной идентификации сущности и для мониторинга. системный риск в финансовой индустрии.

Bottega and Powell (2011) предоставляют справочную информацию и реальные примеры необходимости идентификатора юридического лица (LEI) и подробно описывают ключевые элементы, которые могут быть использованы в качестве основы для LEI.Они отмечают, что наличие универсального идентификатора юридического лица, который свободно доступен в финансовой индустрии, может предоставить огромные преимущества финансовым регулирующим органам и участникам финансовых рынков. В коде LEI также есть потенциал стать критически важным инструментом для мониторинга системного риска. Если код LEI будет реализован в соответствии с определением авторов, то информация, точно и однозначно описывающая код LEI, вероятно, повысит его ценность. Эта информация известна как справочные данные.

Код LEI — это основополагающий шаг в создании стандартов данных для финансовой отрасли. Помимо определения кода LEI, Bottega и Powell (2011) указывают на необходимость дальнейшего исследования того, какие справочные и иерархические данные должны быть связаны с кодом LEI. В этой статье основное внимание уделяется справочные и иерархические данные, которые могут быть связаны с кодом LEI, чтобы помочь точно и однозначно идентифицировать организации и отслеживать системный риск на финансовых рынках.

В этом документе также исследуются общие элементы данных, содержащиеся в наборах данных, которые описывают неличностные объекты, созданные государственными организациями и поставщиками финансовых данных.В документе выявляются общие черты и исследуется относительная ценность общих элементов. Большинство наборов данных содержат информацию которые можно разбить на три категории: справочные данные, описывающие объект, операционные метаданные, описывающие и документирующие набор данных, и экономические или финансовые данные, относящиеся к объекту.

Хотя обширные справочные данные могут дать дополнительные преимущества, поддержание данных связано с расходами. Таким образом, в этом документе исследуется минимальный набор справочных данных, необходимых для точной идентификации организации и облегчения анализа для мониторинга системного риска.Это не попытка собирать всю информацию, которая может быть полезна для исследователей или важна для регулирующих органов. Фактически, некоторые регулирующие органы в настоящее время собирают более подробную информацию о подгруппе финансовой отрасли, которую они регулируют.

Первым логическим шагом в определении того, какие справочные данные важны для идентификации объекта и мониторинга системного риска, является анализ данных, связанных с идентификаторами в существующих наборах данных. Чтобы обеспечить соответствие лицензионным соглашениям, этот обзор ограничен публично доступная информация, а не документация из купленных данных.Однако неофициальные данные свидетельствуют о том, что результаты не будут существенно отличаться, если они будут основаны на частной документации.

В обзоре делается попытка собрать разнообразный спектр справочных данных, связанных с организациями, а не выявить и детализировать все справочные данные в финансовой отрасли. Для достижения этой цели данные, создаваемые или поддерживаемые Бюро переписи населения США, регулирующими органами, иностранными центральными банками, а также коммерческие данные производители включены в обзор.

В приложении приводится подробный обзор рассмотренных наборов данных.Во всех рассмотренных наборах данных распространенными понятиями являются имя, адрес, статус, отраслевая классификация, различные даты и организационная иерархия. Хотя исторические потребности не всегда являются лучшим предсказателем будущих потребностей, они являются прочной основой для начала анализа.

Большинство проанализированных наборов данных содержали информацию, относящуюся к объекту, а также информацию, относящуюся к идентификатору или ведению справочных данных. Чтобы прояснить это различие, справочные данные, которые поддерживают идентификацию организаций и мониторинг системного риска, разбиты на (1) элементы справочных данных, которые описывают объект и (2) операционные метаданные, описывающие LEI или поддержание LEI.

Несколько ключевых частей справочных данных являются общими для наборов данных, включая имя объекта, различные даты, статус и местоположение. Для целей однозначной идентификации субъектов и мониторинга системного риска важными справочными данными может быть следующая информация:

Юридическое наименование юридического лица
Статус кода LEI (например, активный, неактивный)
Страна инкорпорации или регистрации (далее — образование)
Штат, провинция или регион образования, если применимо
Адрес головного офиса
Промышленная классификация
Тип организации
Прямая материнская компания (более 50 процентов собственности)
Конечная материнская компания (более 50 процентов собственности)

Следующая информация представляет собой справочные данные, которые могут быть полезны, но не могут применяться ко всем организациям:

Псевдоним — «также известный как» имя или «ведение бизнеса» как имя
Вторичная отраслевая классификация

Многие из только что определенных понятий, такие как имя, единообразны в разных странах.Однако, хотя несколько концепций данных являются общими для наборов данных, определения данных или стандарты различаются для разных наборов данных и в разных странах. Соблюдение отраслевых стандартов и униформа определения, вероятно, улучшат удобство использования данных. Кажется разумным, что принятие отраслевого или международного стандарта будет проще и быстрее, чем создание нового стандарта, и, вероятно, удовлетворит потребности более широкой аудитории.

Название организации потенциально является наиболее ценными справочными данными, поскольку имя — это наиболее распространенная часть информации, используемая для идентификации учреждения.На основе обзора справочных данных многие наборы данных фиксируют как официальное название, так и псевдоним. Псевдоним часто представляет собой имя, отличное от юридическое название, под которым организация ведет свою деятельность.

По мере того, как субъекты входят и выходят с рынка, важно знать статус, например активный (открыт) или неактивный (вне бизнеса), в любой момент времени. Наличие статуса, связанного с кодом LEI, позволяет пользователям отслеживать действия с течением времени или ограничивать проверяемые коды LEI только теми, в настоящее время активен.

Организация может выбрать регистрацию или регистрацию в стране или регионе внутри страны, которые отличаются от местоположения ее головного офиса или места, где она осуществляет свою деятельность. Благоприятное налоговое законодательство — частая причина для регистрации компании за пределами страны или региона, где она ведет дела. Знание страны образования может быть необходимо для обеспечения точной идентификации организации, а также для помощи в анализе макропруденциальных тенденций. Точно так же в странах, которые разделены на отдельные юридические регионы, такие как штаты, провинции или другие административные подразделения, зная регион формирования, могут быть не менее важны.Внутри страны важные региональные различия могут иметь макропруденциальные последствия, которые делают государство или провинцию, а также страну инкорпорации важными.

Адрес — это обычное поле, используемое исследователями для однозначной идентификации сущностей и сопоставления сущностей в наборах данных. В проверенных наборах данных хранимая адресная информация значительно различается. Адрес учреждения, адрес основного места нахождения, почтовый адрес и адрес адрес штаб-квартиры — это некоторые из адресов захваченных.Эти адреса могут быть разнесены географически. Например, согласно документации 10-K Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) за 2010 год, Wells Fargo and Company имеет штаб-квартиру в Сан-Франциско, но инкорпорирована в Делавэре. Как правило, организации используют места, где они занимаются бизнесом, для обработки транзакций и маркетинговых коммуникаций. В результате компании часто связаны с географическими регионами, в которых они расположены, а не с теми, в которых они зарегистрированы.Поскольку адрес штаб-квартиры четко определен и легко ассоциируется с организацией, это, вероятно, будет лучшим адресом, доступным для обеспечения простой и однозначной идентификации компании. У него есть дополнительное преимущество, заключающееся в том, что его обычно можно использовать для связи с организацией.

Способность классифицировать организации по отраслям может быть важным показателем для мониторинга финансовой системы и системного риска. Участники финансовых рынков развиваются и расширяются.Как знание того, какие отрасли участвуют в различных финансовых транзакциях, так и наблюдение изменения в фундаментальной структуре участников рынка, вероятно, будут важны для мониторинга системного риска. Выявление отраслей, в которых работают участники рынка, может стать фундаментальным преимуществом при изучении теневой банковской системы. Следовательно, промышленная классификация, вероятно, будет важным элемент мониторинга системного риска.

Во всем мире существует множество промышленных классификаций.Многие страны используют исторические отраслевые классификации, а также текущие классификации. Классификации некоторых стран — это подмножества региональных или международных классификаций, ограниченных отраслями, применимыми в эти страны. Международная стандартная отраслевая классификация всех видов экономической деятельности (МСОК) Организации Объединенных Наций выделяется как широко используемый или ссылочный стандарт.

Североамериканская система отраслевой классификации (NAICS) и Статистическая классификация экономической деятельности в Европейском сообществе (NACE) широко используются в Северной Америке и Европе.Обе эти отраслевые классификации соответствуют МСОК. В Азии многие страны, похоже, используют внутренние стандарты, связанные с МСОК или производные от него. Выборка дополнительных крупных экономик, таких как Бразилия, показала, что национальные стандарты экономики связаны с ISIC, NAICS или NACE. Еще одно преимущество использования МСОК заключается в том, что, как представляется, страны с меньшей экономикой уже используют МСОК вместо того, чтобы создавать свои собственные системы, тем самым снижая нагрузку на небольшие страны.

Общей чертой в обсуждениях отраслевых классификационных номенклатур является то, что классификация часто бывает неточной, что может быть особенно характерно для организаций, участвующих в нескольких направлениях бизнеса.Большинство рассмотренных стандартов, таких как ISIC, имеют номенклатуру, начинающуюся с высокой уровень — например, производство, финансы или образование — и перейти к конкретным видам деятельности, например, центральному банку. Желательно как можно больше конкретики, но есть ценность в возможности агрегировать фирмы даже на самом высоком уровне номенклатуры. Необходимая точность должна вероятно, будет обсуждаться с учетом международных различий в рамках процесса реализации.

Фирмы с различными видами деятельности, которые охватывают несколько высокоуровневых классификаций, часто концентрируют деятельность в определенных дочерних компаниях, и деятельность каждой дочерней компании будет отражаться в справочных данных фирм. В случаях, когда материнская компания имеет несколько отраслевых классификаций, она можно было бы дать возможность определить дополнительные классификации. Предоставление организации возможности назначить вторую классификацию или, возможно, несколько классификаций и определить иерархию классификаций может уменьшить, а не добавить нагрузку.Это также может привести к данные более высокого качества, если организация может выбрать несколько хороших классификаций, а не одну плохо подобранную.

Знание базовой структуры объекта может быть полезно как для однозначной идентификации объекта, так и для мониторинга системного риска. Тип организации — еще один широко известный описательный элемент организации, хотя и не в такой степени, как имя и адрес. Зная тип организации может также дать представление о том, кто несет риск в случае банкротства организации.Если компания, выпускающая акции, прекратит свою деятельность, акционеры будут нести риск. Например, привилегированные акции спонсируемых государством компаний, таких как Fannie Mae и Freddie Mac, исторически принадлежали консервативные организации и могли привести к концентрации холдингов внутри отрасли. Может быть важно отслеживать, кто несет риск в организации, чтобы определить, существуют ли концентрации этих холдингов, которые могут иметь системное влияние на экономику.

Международный стандарт для типа организации недоступен.Скорее, типы организаций и правила ведения бизнеса в рамках этих типов организаций определяются местным законодательством. Общие типы организаций включают корпорации (также известные под аббревиатурами «SpA» для акционерного общества и «PLC» для публичной компании с ограниченной ответственностью), компания с ограниченной ответственностью (также известная под аббревиатурой «Ltd.»), товарищество, общество с ограниченной ответственностью, товарищество с ограниченной ответственностью, товарищество с ограниченной ответственностью. товарищество, коммандитное товарищество, профессиональное коммандитное товарищество компании с ответственностью, профессиональные корпорации, индивидуальные предприниматели и кооперативы (также известные как промышленные и сберегательные общества).

Вероятно, потребуется определить стандартный набор общих типов организаций. Вместо того, чтобы подробно описывать все возможные типы организаций, вероятно, будет достаточно сгруппировать похожие типы в различных юрисдикциях, таких как корпорации и PLC. Другой альтернативой является определение организаций как публично торгуемые, частные, государственные или другие. В зависимости от того, как организованы справочные данные, система, позволяющая использовать несколько элементов, определяющих тип организации, может быть достаточно простой в обслуживании и полезной.

Для целей идентификации объекта может быть достаточно либо конкретной, либо общей категоризации. Например, если исследователь ищет объект, связанный с торговлей акциями, он или она может отфильтровать все типы организаций, которые не выпускают акции. Общая категоризация может также быть достаточным с точки зрения мониторинга системного риска, поскольку определены конечные держатели риска (то есть акционеры или государство).

Это поле также может быть полезно при решении некоторых особенно сложных проблем, связанных с кодами LEI.В комментариях к заявлению о политике LEI Управления финансовых исследований отмечалось, что есть участники рынка, которым могут потребоваться идентификаторы, но которые не являются юридическими лицами, например пенсионные фонды. Если нормативные правила приводят к необходимости в участнике этого типа, фонды могут быть помечены и идентифицированы по определенному типу организации.

Организации могут иметь сложные бизнес-структуры с сотнями дочерних и аффилированных компаний. Сумму этих отношений можно определить как организационную иерархию.Плохое финансовое вложение может негативно повлиять на человека, так и на предприятие. пострадавший от его собственности в финансово неблагополучном предприятии. Чтобы точно измерить состояние предприятия, важно знать состояние его аффилированных, дочерних и материнских компаний. Организационная иерархия также может быть полезной при измерении подверженности организации воздействию системный риск. Например, каждая дочерняя компания организации может иметь небольшую подверженность банкротству, но вся организация может иметь опасно большие риски, если сложить риски всех ее дочерних компаний.

Обзор существующих наборов данных показал, что организационная иерархия фиксируется как часть справочных данных или как отдельный набор данных. Наборы данных со сложной и подробной организационной иерархией часто собираются отдельно от справочных данных сущности, но это простые родительско-дочерние отношения часто фиксируются в справочных данных.

Помимо нормативных наборов данных, которые содержат подробную информацию о владении данными, в большинстве наборов данных записаны прямые родительские объекты, родительские элементы на вершине организационной иерархии (называемые конечными родительскими объектами) или и то, и другое.Учитывая, что регуляторы и участники рынка различные потребности и директивы, маловероятно, что будет достигнут консенсус в отношении подробных данных о собственности. Также маловероятно, что подробные нормативные потребности могут быть эффективно поддержаны с помощью открытого стандарта.

В сфере финансов стандартное определение дочерней компании — это владение другой корпорацией (материнской компанией) более чем 50 процентами голосующих акций этой организации. Это определение дает скупую, но ценную информацию.Записывая прямых и конечных родителей, пользователи справочных данных могут вывести организационные иерархии. Во многих публичных обсуждениях кодов LEI отмечается, что организационная иерархия — это важный элемент в мониторинге системного риска. И прямые, и конечные родители, вероятно, будут ценной информацией при мониторинге таких риск.

Каждый из рассмотренных наборов данных включал даты, которые помогли описать сущность или идентификатор. Эти даты можно разделить на справочные данные об объекте или даты метаданных о поддержании кода LEI.Даты, которые являются справочными данными, используемыми для описания объекта, включают дату организация была создана, дата закрытия, даты регистрации в регулирующем органе и даты корпоративных действий. Хотя наличие дат о предприятии, например, даты регистрации, было бы информативным, необходимо серьезно подумать о затратах на сбор и сохранение информации о дате. Кажется, нет убедительных аргументов в пользу того, что даты, связанные с организацией, могут оказать существенную помощь в однозначной идентификации организации или в мониторинге системного риска.Даты метаданных более подробно рассматриваются в следующем разделе.

Операционные метаданные представляют собой не справочные данные об объекте, а фрагменты информации о процессах, используемых для создания или поддержки кода LEI. Операционные метаданные — это информация, описывающая поддержание кода LEI. Какие именно метаданные необходимы, во многом будет зависеть от того, как Репозиторий LEI разработан. Следующие элементы, вероятно, будут важны для поддержания кода LEI или мониторинга системного риска:

Даты
- Дата начала LEI
- Даты редакции
- Дата прекращения действия кода LEI
Информация о причинах отмены кода LEI
Корпоративные действия, влияющие на код LEI.В редких случаях, когда организации присваивается новый код LEI из-за корпоративного действия, может быть записан код LEI организации, которая получает большую часть кода предшественника. В качестве альтернативы можно записать предыдущий код LEI, чтобы определить, какая организация продолжение под новым кодом LEI.
Индикатор конфиденциальности. Этот элемент состоит из флага, указывающего, нельзя ли предоставить общий доступ к некоторым или всем справочным данным.

Как отмечалось ранее, даты могут быть разбиты на справочные данные и метаданные.Даты метаданных, описывающие ведение идентификатора, включают дату начала использования кода LEI, дату прекращения использования кода LEI и даты изменений справочных данных. Какие именно даты метаданных необходимы отчасти зависит от того, как организованы справочные данные. Без определения конкретных элементов данных может быть полезно, если справочные данные организованы таким образом, чтобы сохранялась история объекта. Также может быть полезно определить, какие данные изменились и когда изменились. произошел.Например, если компания меняет названия, в коде LEI могут быть указаны как исторические, так и текущие названия.

Корпоративное действие — это изменение, инициированное фирмой. Несколько рассмотренных наборов данных содержат информацию о корпоративных действиях. При обсуждении справочных данных для кода LEI необходимо учитывать влияние корпоративных действий на код LEI. Хотя некоторые корпоративные действия, такие как дробление акций и дивиденды не повлияют на код LEI или связанные с ним справочные данные; другие факторы, такие как слияния, поглощения, изменения прав собственности и дополнительные компании, могут повлиять на код LEI или связанные с ним справочные данные.Кажется, нет убедительных аргументов в пользу того, что большая часть данных о корпоративных действиях может быть полезна для идентификации организаций. или в мониторинге системного риска. Следовательно, за исключением случаев, когда корпоративное действие приводит к изменению кода LEI, сохранение этих данных как части справочных данных или операционных метаданных, вероятно, будет обременительным и принесет ограниченную пользу для этих целей.

Одна из характеристик кода LEI, как подробно описано в работе Bottega and Powell (2011), заключается в том, что он должен быть постоянным, что означает, что даже если компания меняет собственника, сливается или перемещается, компания должна поддерживать тот же код LEI.Код LEI должен быть на пенсии. Авторы не упускают из виду простоту этого утверждения по сравнению со сложностью корпоративных действий, особенно в свете международных различий. То, что разрешено законом в одной юрисдикции, может быть запрещено в другой. Концепция настойчивости — это руководство, которое следует придерживаться до тех пор, пока концепция имеет юридическую силу.

Проверка корпоративных действий показала, что больше всего повлияет на справочные данные LEI, но не на сам LEI.Смена владельца — это пример действия, которое влияет на справочные данные, но не на код LEI. Например, нередко начинающая компания приобретается как дочерняя компания созданная фирма, для продажи дочерней компании компании другой компании или для реорганизации компании, что приводит к появлению нового слоя внутри корпоративной организации. В этих случаях организация не изменилась, поэтому код LEI не должен изменяться. Скорее, ссылка на иерархию данные, идентифицирующие родителей, могут быть обновлены, чтобы отразить смену владельца.В таких случаях информация о корпоративном действии не влияет на код LEI.

В случае выделения компании, когда компания решает отделить филиал, подразделение или другое подразделение компании с целью создания новой компании, устойчивость достигается за счет сохранения кода LEI исходной компании и присвоения нового кода LEI. спин-офф. В этих случаях корпоративное действие информация не влияет на код LEI исходного лица.

Слияния и поглощения могут быть значительно сложнее.Слияния обычно сводятся к тому, сколько предприятий существует в начале дня и сколько еще существует в конце дня. Наиболее распространенный сценарий слияния или поглощения — это сценарий, в котором две или более организации объединяются для создания одна сущность. Хотя юридические тонкости этих слияний могут быть сложными, в целом, когда объединяются несколько организаций, сохранение одного из существующих кодов LEI, в то время как другие отменяются, обеспечивает непрерывность и возможность мониторинга организаций с течением времени. В редких случаях выдается новый код LEI. в результате слияния.В том редком случае, когда необходимо назначить новый код LEI из-за юридических ограничений, корпоративное действие повлияет на код LEI. Когда назначается новый LEI, связь между старым (-ыми) LEI (-ами) и вновь созданным LEI может быть записана в операционных метаданных для облегчения отслеживание сущностей во времени. Эту работу можно выполнить несколькими способами, но наиболее распространенным методом является запись кодов LEI предшествующих объектов в операционных метаданных.

Необходимо будет внимательно рассмотреть корпоративные действия, которые вызваны внешними факторами, такими как бухгалтерские или нормативные ограничения, но которые не влияют на операции предприятия, как те, которые иногда встречаются в банковской сфере.Иногда, чтобы облегчить изменение местоположения или банковских уставов, эффективно создать временное юридическое лицо (иногда называемое фантомным лицом), которое существует менее суток. Чтобы произвести изменение, существующий объект объединится с фантомным, что приведет к юридической транзакции, но без изменения организация или в отрасли. В этих случаях код LEI не должен изменяться, но связанные справочные данные могут измениться.

Конфиденциальность справочных данных, особенно информации о собственности, вероятно, будет препятствием, которое необходимо обсудить и устранить.Международный характер кода LEI требует гибкости в отношении конфиденциальности из-за правовых и культурных различий между странами. В большинстве стран есть типы требований к регулирующей отчетности, из-за которых маловероятно, что организация, работающая на финансовых рынках, будет иметь возможность скрыть свое существование. Однако возможно, что объекты захотят и им позволят сохранять конфиденциальность своих отношений с другими объектами. Распространенная причина Причина, по которой отношения между организациями не должны быть публичными, заключается в том, что раскрытие информации о собственности для общественности может нанести ущерб конкурентному преимуществу организации.

Законы о конфиденциальности в разных странах различаются. Индикатор конфиденциальности или конфиденциальности может помочь упростить хранение справочных данных в соответствии с различными законами. Следует отметить, что в Соединенных Штатах Верховный суд недавно установил правовой прецедент, на который корпорации не имеют права личная жизнь.

При внедрении кода LEI и соответствующих справочных данных необходимо учитывать множество факторов. Боттега и Пауэлл (2011) рекомендуют, чтобы внедрение кода LEI прошло тщательную проверку в качестве совместного и повторяющегося международного процесса.Подобный процесс, вероятно, принесет пользу внедрение справочных данных для обеспечения потребностей различных стран.

В этом документе определены справочные данные, которые считаются важными для идентификации организаций и мониторинга системного риска, но их не следует интерпретировать как требующие этих данных для того, чтобы коды LEI были эффективными и ценными. Фактически, сбор справочных данных может потребоваться поэтапно. Например, запись данных иерархии может быть невозможна до тех пор, пока не будет присвоена критическая масса кодов LEI, поскольку родительские организации могут не иметь кодов LEI во время первоначального заполнения справочных данных.

Также вероятно, что дополнительные справочные данные могут оказаться важными в процессе международной проверки. Например, реализации может помочь включение альтернативных региональных идентификаторов. Хотя в Соединенных Штатах не используются открытые всеобъемлющие идентификаторы, могут быть хорошими альтернативными идентификаторами, определенными в другом месте.

Обзор существующих наборов данных и анализ использования их справочных данных выявили общие темы во всех наборах данных.Во-первых, мы обнаружили, что иерархические данные можно эффективно собирать как часть справочных данных. Во-вторых, мы нашли это имя, адрес, страну и регион образования, и тип организации представляют собой ценную информацию с точки зрения однозначной идентификации объекта. В-третьих, мы обнаружили, что информация о собственности, отраслевая классификация, а также страна и регион формирования являются ценной информацией для мониторинга системного риска. Обзор также выявил важные оперативные метаданные, которые могут способствовать удобству использования кода LEI и помогают в идентификации организаций или мониторинге системных рисков.Наконец, мы обсудили преимущества использования международных стандартов там, где они существуют, и потенциальные преимущества обеспечения учета международных потребностей. в справочных данных.

Код LEI, как он определен в работе Bottega and Powell (2011), является строительным блоком для стандартов данных в финансовой отрасли, который может помочь в однозначной идентификации организаций и мониторинге системного риска. Привязка дополнительной информации к LEI, вероятно, повысит преимущества и удобство использования LEI.В этом документе представлены наиболее потенциально полезные справочные данные для поддержки идентификации организаций и мониторинга системного риска.

Авторы выражают благодарность Бриджит Вулф-Бертлинг из Совета управляющих Федеральной резервной системы за ее помощь в исследовании статьи. Мы также благодарим доктора Сандру Кэннон за ее полезные комментарии к предыдущим черновикам. Любые оставшиеся ошибки являются исключительно нашими.

Каждый из банковских регуляторов США — Федеральная резервная система, Федеральная корпорация по страхованию депозитов и Управление валютного контролера — хранит данные об организациях, которые он регулирует.Каждый регулирующий орган имеет уникальный идентификатор, присвоенный каждой организации, а регулирующие органы сделайте перекрестные ссылки на идентификаторы.

Для каждого объекта ведется обширная справочная информация. Большая часть данных о предприятии относится к банковскому сектору и относится к типу банковского обслуживания, которым занимается предприятие, страховой статус банка и данные, относящиеся к сфере регулирования. Дополнительные данные включают различные даты (включая даты открытия и закрытия, а также дату окончания финансового года), имя, физический адрес, код Североамериканской отраслевой классификации (NAICS), тип организации, шестизначный номер Комитета по унифицированным процедурам идентификации ценных бумаг (CUSIP) , налоговая идентификация номер, причина прекращения и адрес веб-сайта (единый указатель ресурса).

Банковские регуляторы также поддерживают обширный набор данных об организационной иерархии. Отслеживаются отношения, в которых есть регулирующая доля (5 процентов собственности) или контрольный пакет (25 процентов собственности или другая форма контроля). Набор данных включает информацию о процент владения, типы контроля, причина создания отношений, причина прекращения отношений и конфиденциальность для всех прямых родителей. Конечные владельцы происходят из уровней прямых отношений.

Банк Канады и Управление управляющего финансовыми учреждениями (OSFI) совместно ведут базу данных финансовых организаций. Поддерживаемые справочные данные включают уникальный идентификатор, имя и адрес, дату окончания финансового года, тип организации и исторические названия. Для некоторых сущностей, OSFI отслеживает прямого родителя.

Бюро переписи населения США потенциально имеет наиболее полный список предприятий США в своей базе данных Longitudinal Business Database (LBD).LBD определяет население для различных обследований и исследований, проводимых Бюро переписи населения. Хотя в LBD есть несколько входов, основной Источником данных является коммерческий регистр, который содержит информацию, полученную от налоговой службы (IRS) и периодических обязательных обследований. База данных охватывает большинство секторов экономики на уровне заведений, включая отдельные предприятия в производственном секторе и банковском секторе. отделения в банковском секторе. Поскольку источником этих данных является IRS, данные классифицируются как конфиденциальные и недоступны для других государственных органов или общественности.

LBD содержит несколько идентификаторов, справочные данные, данные организационной иерархии и множество экономических переменных. Из-за способа компиляции LBD используются несколько уникальных идентификаторов для отслеживания и перекрестных ссылок на данные. Справочные данные включают имя, физический адрес, организационно-правовая форма и отраслевая классификация каждого заведения. Код НАИКС на шестизначном уровне используется для отраслевой классификации.

Для отслеживания организационной иерархии конечной родительской организации присваивается уникальный идентификатор, связанный с каждым заведением в организации.Конечной материнской компании принадлежит более 50 процентов предприятия.

Европейский центральный банк (ЕЦБ) ведет Централизованную базу данных по ценным бумагам (CSDB), которая используется для статистических целей Европейской системой центральных банков. Хотя основная функция базы данных заключается в предоставлении данных и справочных данных по отдельным ценным бумагам, она также содержит некоторые справочные данные эмитента. Справочные данные, относящиеся к эмитентам, включают название организации, страну ее проживания, ее идентификаторы, отраслевую классификацию Статистической классификации экономической деятельности в Европейском сообществе (или NACE) и институциональный сектор в соответствии с определением Европейская система счетов 1995.Институциональные секторы включают нефинансовые корпорации, финансовые корпорации и сектор государственного управления; финансовые корпорации и сектор государственного управления далее делятся на подсекторы. CSDB включает информацию о корпоративных событиях по ценным бумагам в виде а также корпоративные мероприятия для эмитентов, такие как слияния и реорганизации.

В презентации Комитету по координации статистической деятельности в мае 2010 года Фрэнсис Гросс, глава отдела внешней статистики ЕЦБ, отмечает, что для организаций справочные данные должны включать уникальный идентификатор, ключевые атрибуты, взаимосвязи, классификации и ан электронный контактный адрес.

Министерство юстиции Японии хранит информацию о зарегистрированных брокерско-дилерских фирмах в Системе коммерческой регистрации. Согласно японскому законодательству, брокерско-дилерские фирмы обязаны регистрироваться в системе.

Справочные данные, поддерживаемые Министерством юстиции для акционерных корпораций, включают уникальный идентификатор, называемый Кодексом Зенгина, который состоит из двух частей — четырехзначного единого кода финансового учреждения (UFIC) и трехзначного кода филиала. UFIC определяется Единой финансовой Комитет по управлению институциональным кодексом (UFICMC) Японской банковской ассоциации (Zenginkyo).Код филиала устанавливается каждым финансовым учреждением. УИК присвоен финансовым банкам, шинкин, банкам (региональные кооперативы), кредитным кооперативам, трудовому кредиту. ассоциации, сельскохозяйственные кооперативы, рыболовные кооперативы, нефинансовые компании по страхованию жизни, компании, не связанные с страхованием жизни, и брокерские фирмы. Справочные данные, собираемые UFICMC, представляют собой названия компаний и базовую информацию, такую как адреса и номера телефонов.

Система коммерческой регистрации поддерживает юридическое или юридическое название каждой брокерско-дилерской фирмы.Кроме того, в системе есть информация об адресе головного офиса, количестве фирм, выпускающих акции, капитализации акций, названиях руководителей, истории слияний и приобретения и наличие залогового права на корпоративные активы.

И Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC), и Регулирующий орган финансовой индустрии (FINRA) хранят подробную информацию о своих зарегистрированных брокерско-дилерских фирмах в Центральном регистрационном депозитарии (CRD). Справочные данные SEC и FINRA для брокеров-дилеров сущности включают уникальные идентификаторы.Уникальные идентификаторы SEC включают CIK (или Центральный индексный ключ) и номер файла SEC, а уникальные идентификаторы FINRA включают номер CRD. К другим уникальным идентификаторам брокерско-дилерских фирм относятся MPID (идентификатор участника рынка Nasdaq) и мнемоника. (Идентификаторы рынка NYSE Euronext), которые поддерживаются фондовой биржей Nasdaq и NYSE Euronext соответственно. Поддерживаемые справочные данные включают адресную информацию как для штаб-квартиры, так и для местоположения главного офиса, а также для местоположения филиалов, штата или страны образования организации, дата образования, U.S. налоговый идентификатор, статус регистрации организации, дата утверждения регистрации и дата прекращения регистрации в соответствующем регулирующем органе.

Система CRD поддерживает юридическое название и название «ведение бизнеса как» (DBA) для каждой брокерско-дилерской фирмы. Кроме того, в системе CRD есть информация о других названиях, под которыми компания может вести бизнес в различных штатах. История изменения имени сохраняется для юридического имени и имя администратора базы данных, включая дату вступления в силу изменения.

Информация об организационной иерархии поддерживается SEC и FINRA как для прямых, так и для косвенных владельцев брокерско-дилерской фирмы. Информация об отношениях, в которых организация владеет 5% акций брокера-дилера или в которых организация владеет 25% акций другой организации, владеющей 5 процентов брокера-дилера, сохраняется. Информация, хранящаяся для каждого из прямых и косвенных владельцев, включает название юридического лица-владельца, процент владения, дату вступления в силу права собственности, дату прекращения права собственности и, для косвенных владельцев, название юридического лица, в котором интерес принадлежит.

Народный банк Китая определяет учреждения как предприятия, спонсируемые государством организации, правительственные агентства, социальные группы и другие юридические единицы. Информация об учреждениях хранится в базе данных кредитной информации предприятий центрального банка. Центральный банк Классификация учреждений в национальной экономической статистике соответствует определению, установленному Международным валютным фондом, и делит учреждения на пять категорий: финансовые компании, нефинансовые компании, государственные (в целом), жилые и некоммерческие учреждения, обслуживающие жители.

Справочные данные об учреждениях, поддерживаемые базой данных кредитной информации предприятий центрального банка, включают код учреждения, юридическое название, юридическую форму, экономическую деятельность, адрес, финансовый отчет, контактное лицо и номер телефона. База данных также включает отношения иерархии среди учреждений.

В финансовой отрасли многие поставщики и коммунальные предприятия предлагают собственные решения для бизнес-идентификаторов, различные уровни справочных данных сущностей и данных иерархии или и то, и другое.Большинство поставщиков предоставляют общие атрибуты справочных данных, такие как юридическое имя, родительский объект, физический адрес и т. Д. перекрестные ссылки и отраслевые классификации. Уровень информации об организационной иерархии варьируется от поставщика к поставщику, при этом многие партнеры создают более комплексные решения для управления справочными данными. Многие решения включают отображение бизнес-сущностей с использованием номеров CUSIP, International Идентификационные номера ценных бумаг или собственные идентификаторы поставщиков с различными уровнями детализации справочных данных.Такие решения включают обновления в реальном времени через онлайн-сервисы подписки или автоматические обновления клиентских баз данных.

Некоторые поставщики данных, предлагающие решения для справочных данных, также включают собственные идентификаторы для уникального представления финансового инструмента, эмитента, должника или контрагента. Поставщики, которые включают проприетарные идентификаторы, часто предоставляют сопоставления с другими поставщиками или международными организациями для Идентификаторы стандартизации (ISO).

В следующем разделе представлена выборка поставщиков и коммунальных услуг, которые поддерживают идентификаторы организаций, собирают и распространяют финансовые данные или предоставляют комбинацию этих услуг.Этот раздел не предназначен для представления исчерпывающего списка поставщиков или утилит, которые собирают справочные данные; скорее, это выборка фирм, предназначенная для сбора общедоступных справочных данных.

Avox

Справочные данные

Avox включают даты, статус и адреса (зарегистрированные и действующие), а также информацию о прямых и конечных родителях, контактную информацию, регистрационную информацию, информацию об альтернативных идентификаторах и информацию регулирующего органа.Avox сотрудничает с несколькими другие поставщики данных, такие как CUSIP Global Services, Общество всемирных межбанковских финансовых телекоммуникаций (SWIFT), Interactive Data Corporation и Markit Group Limited.

Корпоративные решения Bloomberg

Справочные данные

Bloomberg Enterprise Solutions включают юридическое название, адреса (зарегистрированные и рабочие), информацию о материнских компаниях, перекрестные ссылки, отраслевую классификацию и страну риска. Кроме того, Bloomberg предлагает финансовые данные и информацию о корпоративных действиях и событиях.

Dun & Bradstreet, Inc.

Справочные данные от Dun & Bradstreet, Inc. включают полное юридическое название, адресную информацию, родительскую иерархию (непосредственную и конечную), контрагента, перекрестные ссылки и отраслевую классификацию. Dun & Bradstreet также предлагает финансовые данные и информацию о корпоративных действиях и корпоративная собственность.

Международный обмен данными

Справочные данные, предоставленные Exchange Data International (EDI), включают юридическое имя, адреса (зарегистрированные и действующие), непосредственных родителей, информацию о названии эмитента, отраслевые классификации страны регистрации и класс безопасности.EDI в партнерстве с Counterparty Link предлагает Служба данных юридических лиц, которая отслеживает данные об эмитенте и юридической иерархии для корпоративных действий и обновлений, которые влияют на портфели инвесторов.

GS1

GS1 разработала набор системных стандартов, включая глобальный номер местоположения (GLN) для однозначной идентификации физических местоположений или юридических лиц. Номер GLN — это собственный 13-значный номер, который содержит префикс компании GS1, ссылку на местонахождение и контрольную цифру.

GS1 разработал Глобальный идентификатор бизнес-сущности (GBEI), чтобы однозначно идентифицировать юридическое лицо, участвующее в финансовой транзакции.GBEI следует той же номенклатуре GLN и включает название юридического лица, адрес, роль юридического лица, родительскую иерархию и дочерние юридические идентификаторы.

Interactive Data Corporation

Справочные данные

Interactive Data Corporation включают юридическое название, адреса (зарегистрированные и действующие), номер телефона, веб-адрес, перекрестные ссылки и отраслевые классификации. Компания также хранит информацию о непосредственных и конечных родителях, данные о родителях, совокупные право голоса и непогашенный долг.Interactive Data Corporation предлагает служебную программу для бизнес-сущностей, которая обеспечивает целостное представление о корпоративной иерархии организации, включая структуру капитала и глобальные риски. Помимо информации об объектах и иерархии, Interactive Data Корпорация предлагает финансовые данные и подробную информацию о корпоративных действиях и событиях.

ШЕСТЬ телекурсов

Справочные данные

SIX Telekurs включают юридическое имя, адреса (зарегистрированные и действующие), непосредственных и конечных родителей, перекрестные ссылки и отраслевую классификацию.Кроме того, SIX Telekurs предлагает финансовые данные и информацию о корпоративных действиях и событиях, отраслевых кодексах, потенциальных клиентах. менеджеры и хранители платежных агентов.

SIX Telekurs в партнерстве со Standard & Poor’s и Dun & Bradstreet предлагает репозиторий сопоставления справочных данных и деловых отношений под названием Cross Reference Services . Эта утилита представляет всю глобальную корпоративную иерархию бизнес-объекта, включая подверженность риску и финансовые инструменты с перекрестными ссылками.

Общество всемирных межбанковских финансовых телекоммуникаций

Справочные данные

SWIFT включают даты, статус и адресную информацию, а также информацию о конечном материнском предприятии, контактную информацию, регистрационную информацию, информацию об альтернативных идентификаторах и информацию регулирующего органа.

Standard & Poor’s

Справочные данные, предоставляемые Standard & Poor’s, включают юридическое название, адреса (зарегистрированные и рабочие), информацию о родительской иерархии (непосредственной и конечной), перекрестные ссылки и отраслевую классификацию.Кроме того, Standard & Poor’s предлагает финансовую информацию и информация о корпоративных действиях и событиях.

CUSIP Global Services и Avox разработали систему идентификации для коммерческих организаций под названием CUSIP Avox Business Reference Entity (CABRE). Система CABRE объединяет двухсимвольный код местоположения объекта ISO с номером эмитента CUSIP, который однозначно идентифицирует эмитентов, должников и контрагенты.

Thomson Reuters

Справочные данные

Thomson Reuters включают юридическое название, адресную информацию, информацию о материнской компании, контрагента, перекрестные ссылки, отраслевую классификацию и подверженность рискам.Thomson Reuters также предлагает финансовую информацию и информацию о корпоративных действиях и событиях.

Компания Thomson Reuters разработала рыночную структуру классификации, которая охватывает основные бизнес-функции корпораций, — бизнес-классификацию Thomson Reuters (TRBC). TRBC имеет четыре уровня иерархии, состоящих из 10 секторов экономики, 25 секторов бизнеса, 52 отраслей промышленности. группы и 124 отрасли.

Финансовые отраслевые группы, такие как Совет по управлению корпоративными данными, Ассоциация индустрии ценных бумаг и финансовых рынков (SIFMA) и другие, начали исследовать вопрос о том, какие справочные данные должны быть связаны с кодом LEI.Элементы данных, идентифицированные этими группами включают даты, имя, статус и адрес, а также информацию о конечном материнском предприятии, контактную информацию, регистрационную информацию, информацию об альтернативном идентификаторе и информацию регулирующего органа. В отчете, выпущенном SIFMA, эта группа рекомендует, чтобы элементы данных включали имя, адрес, страна образования, правовая форма, код LEI конечных родителей и другие метаданные.

Группа A-Team (2011). «Всеобъемлющее руководство A-Team Insight по обратной связи с идентификатором юридического лица в Управлении финансовых исследований», 4 февраля, www.a-teamgroup.com/article/updated-a-team-insights-comprehensive-guide-to-the-legal-entity-id-feedback-to-the-ofr.

Группа A-Team (2009 г.). «Avox и Cusip Global Services запускают новый 10-значный идентификационный код бизнес-сущности», Обзор справочных данных , май, www.avox.info/pdfs/Avox_Reprint_RDR_May09.pdf.

Барнс, Роберт (2011). «Постановление Верховного суда: запрет на« личную неприкосновенность частной жизни »для корпораций», Washington Post , 1 марта, www.washingtonpost.com/wp-dyn/content/article/2011/03/01/AR2011030106527.html.

Bloomberg Enterprise Solutions (2011). «Справочные данные», веб-страница, www.bloomberg.com/enterprise/data_solutions (по состоянию на март 2011 г.).

Bloomberg Enterprise Solutions (2010). «Bloomberg ID Symbology», http://bsym.bloomberg.com/sym/pages/bbgid-fact-sheet.pdf (по состоянию на март 2011 г.).

Bloomberg против Совета управляющих Федеральной резервной системы, № 09-4083 (2-й округ 2010 г., подана 30 сентября 2009 г.), FindLaw, http://caselaw.findlaw.com/us-2nd-circuit/1522864 .html (по состоянию на март 2011 г.).

Боттега, Джон и Линда Пауэлл (2011). «Создание опоры для финансовых данных: на пути к универсальному идентификатору юридического лица», серия дискуссий по финансам и экономике, 2011-07 гг. Вашингтон: Совет управляющих Федеральной резервной системы, январь www.federalreserve.gov/pubs/feds/2011/201107/201107pap.pdf.

Counterparty Link (2011). «Альянсы», веб-страница, www.counterpartylink.com/alliances.php (по состоянию на март 2011 г. и апрель 2011 г.).

CUSIP Global Services (2011).Веб-страница «CABRE (CUSIP Avox Business Reference Entity) Identifiers», www.cusip.com/cusip/cabre.htm (по состоянию на март 2011 г. и апрель 2011 г.).

Доунс, Джон и Джордан Эллиот Гудман, ред. (1998). Словарь финансовых и инвестиционных терминов , 5-е изд. Хауппог, Нью-Йорк: Образовательная серия Бэррона.

Dun & Bradstreet, Inc. (2011a). «Часто задаваемые вопросы по номеру D-U-N-S и регистрации CCR», номера D&B DUNS, веб-страница, http://fedgov.dnb.com/webform/displayFAQPage.do (по состоянию на март 2011 г. и апрель 2011 г.).

Dun & Bradstreet, Inc. (2011b). Веб-страница «Global Reference Solution (GRS)», https://solutions.dnb.com/grs/ (по состоянию на март 2011 г. и апрель 2011 г.). Совет по управлению корпоративными данными (2011 г.). «Таблица проверки атрибутов SWIFT», www.edmcouncil.org/PDFs/20100426.SWIFT.Attributes.Validation.xls (по состоянию на май 2011 г.).

Европейский центральный банк (2010 г.). Краткое описание «Централизованной базы данных по ценным бумагам», Централизованная база данных по ценным бумагам, февраль, www.ecb.int/pub/pdf/other/centralisedsecuritiesdatabase201002en.pdf.

Международный обмен данными (2011 г.). «Справочные файлы по безопасности и онлайн-базы данных с файлами кодов», www.exchange-data.com/products/security_coding.aspx (по состоянию на март 2011 г.).

Федеральная комиссия по связи и др. Против AT&T Inc. и др., 562 U.S. 2 (2011), www.supremecourt.gov/opinions/10pdf/09-1279.pdf.

Financial InterGroup и GS1 US (2011). «Информация об идентификаторе глобального предприятия», 14 февраля, www.sec.gov/comments/s7-34-10/s73410-57.pdf.

Фишер, Дэниел (2011). «Верховный суд постановил, что корпорации не имеют конфиденциальности в соответствии с FOIA», Forbes, 1 марта, http://blogs.forbes.com/danielfisher/2011/03/01/supreme-court-rules-corporations-dont-have -приватность-под-фойя.

Гросс, Фрэнсис (2010). «Управление качеством данных по ценным бумагам: пример централизованной базы данных по ценным бумагам», презентация Конференции Комитета по координации статистической деятельности по качеству данных для международных организаций, Хельсинки, Финляндия, 6-7 мая, http: // unstats.un.org/unsd/accsub/2010docs-CDQIO/programme.htm.

GS1 (2011). Веб-страница «Global Location Number», www.gs1.org/barcodes/technical/idkeys/gln (по состоянию на март 2011 г.).

Interactive Data Corporation (2011). «Справочные данные», веб-страница, www.interactivedata.com/index.php/productsandservices/content/id/Reference+Data (по состоянию на март 2011 г.).

Ярмин, Рон С. и Хавьер Миранда (2002). «The Longitudinal Business Database», Университет Иллинойса в Академии предпринимательского лидерства Урбана-Шампейн, Справочник по историческим исследованиям в области предпринимательства, http: // paper.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_id=1509273 (по состоянию на февраль 2011).

Национальный институт стандартов и технологий (2006 г.). «Закон о свободе информации (FOIA)», Исключение 4, последнее изменение — 8 ноября, www.nist.gov/admin/foia/foia.htm#ex4.

Ассоциация индустрии ценных бумаг и финансовых рынков (2011). «Требования к решению для глобального идентификатора юридического лица (LEI)», веб-страница, май, www.sifma.org/LEI-Industry-Requriements.

ШЕСТЬ телекурсов (2010). «Предложение SIX Telekurs», август, www.telekurs-financial.com/dl_tkfich_customers_documentation_reference_data_e_uk.pdf.

Standard & Poor’s (2009). «Global Data Solutions: Cross Reference Services», ноябрь, www2.standardandpoors.com/spf/pdf/products/CrossReferenceServices.pdf.

Standard & Poor’s (2011a). «GICS Direct», www2.standardandpoors.com/spf/pdf/products/MK-GICS4-05.pdf (по состоянию на март 2011 г.).

Standard & Poor’s (2011b). «Справочные данные», веб-сайт, http: //www2.standardandpoors.com / portal / site / sp / en / ap / page.family / dataservices_refd / 2,9,7,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0. html (по состоянию на март 2011 г.).

Статистическое управление Канады (2010). Веб-страница «Соответствие отраслевых классификаций», последнее изменение — 14 июля, www.statcan.gc.ca/concepts/indust-concordances-classifications-eng.htm#a1.

Thomson Reuters (2011a). Веб-страница «Reuters Instrument Codes (RIC)», http://about.reuters.com/ids/developer/progguide.htm#RICS (по состоянию на март 2011 г.).

Thomson Reuters (2011b).Веб-страница «Thomson Reuters Business Classification (TRBC)», http://thomsonreuters.com/products_services/financial/thomson_reuters_indices/trbc/ (по состоянию на март 2011 г.).

Thomson Reuters (2011c). «Справочные данные Thomson Reuters Datascope», http://thomsonreuters.com/content/financial/pdf/enterprise/DataScope_ReferenceData.pdf (по состоянию на март 2011 г.).

Статистический отдел ООН (1999). Веб-страница «Международная группа экономических и социальных классификаций», февраль, http: // unstats.un.org/unsd/class/family/ (по состоянию на апрель 2011 г.).

Статистический отдел ООН (2003 г.). «Национальные классификации, Североамериканская система отраслевой классификации (NAICS)», веб-страница, 1 апреля, http://unstats.un.org/unsd/cr/ctryreg/ctrydetail.asp?id=263.

Статистический отдел ООН (2011 г.). «Национальные классификации», веб-страница, http://unstats.un.org/unsd/cr/ctryreg/default.asp?Lg=1 (по состоянию на апрель 2011 г.).

Бюро переписи населения США (2004 г.). Веб-страница «Concordances», последнее изменение 16 марта, www.census.gov/epcd/naics/concordances.

Код LEI

, справка, Banco de Mxico

Идентификатор юридического лица (LEI) — это 20-значный буквенно-цифровой код, основанный на стандарте ISO 17442, связанный с ключевыми справочными данными, который позволяет четко и однозначно идентифицировать юридических лиц, участвующих в финансовых транзакциях на национальном или международном уровне.

Справочные данные, связанные с каждым кодом LEI, включают:

Официальное наименование юридического лица, зарегистрированное в официальных реестрах,
Юридический адрес этого юридического лица:
Страна образования,
Дата первого присвоения кода LEI; дата последнего обновления информации LEI; и дату истечения срока, если применимо.

Проще говоря, общедоступный пул данных LEI можно рассматривать как глобальный каталог, что значительно повышает прозрачность глобального рынка.

Совет по финансовой стабильности (FSB) подтвердил, что глобальное принятие кодов LEI подкрепляет «многочисленные цели финансовой стабильности», такие как улучшение управления рисками в компаниях, а также более точная оценка микро- и макропруденциальных рисков. В результате он способствует целостности рынка, сдерживая рыночные злоупотребления и финансовое мошенничество.И последнее, но не менее важное: внедрение кода LEI «в целом поддерживает более высокое качество и точность финансовых данных». Следуя этим целям, ФСБ разработала принципы управления кодом LEI.

Структура управления кодом LEI соответствует нормативному надзору за LEI (LEI ROC) и Global Legal Entity Foundation (GLEIF). LEI ROC — это группа государственных органов со всего мира, созданная в январе 2013 года для координации и контроля всемирной системы идентификации юридических лиц, Глобальной системы LEI.Выполняя роль наблюдателя за фондом Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF), LEI ROC обеспечивает соблюдение GLEIF принципов Глобальной системы LEI.

Ссылки на другие сайты с кодами LEI

17 CFR § 45.6 — Идентификаторы юридических лиц. | CFR | Закон США

§ 45.6 Идентификаторы юридических лиц.

Каждый механизм исполнения свопа, назначенный рынок контрактов, клиринговая организация деривативов, репозиторий данных свопов, субъект, составляющий отчетность в соответствии с § 45.9, и контрагент по любому свопу, который имеет право на получение идентификатора юридического лица, должен получать, поддерживать и указывать во всех записях. и все отчеты по свопам в соответствии с этой частью с помощью единого идентификатора юридического лица, как указано в этом разделе.

(а) Определения. Как используется в этом разделе:

Локальная операционная единица означает организацию, уполномоченную в соответствии со стандартами Глобальной системы идентификации юридических лиц выдавать идентификаторы юридических лиц.

Справочные данные — это вся идентификационная информация и информация о взаимоотношениях, установленная в стандартах Глобальной системы идентификации юридических лиц, юридических или физических лиц, которым присвоен идентификатор юридического лица.

Самостоятельная регистрация — предоставление юридическим или физическим лицом собственных справочных данных.

Сторонняя регистрация означает предоставление справочных данных для юридического или физического лица, которое является или может стать контрагентом по обмену, сделанное юридическим или юридическим лицом, отличным от юридического или физического лица, идентифицированного с помощью представленных справочных данных. Примеры регистрации третьей стороной включают, помимо прочего, представление своп-дилером или крупным участником обмена справочных данных для своих контрагентов по свопу, а также отправку национальным агентством нумерации, национальным регистрационным агентством или поставщиком услуг передачи данных справочных данных о юридических лицах. или лиц, в отношении которых агентство или поставщик услуг хранит информацию.

(б) Международный стандарт идентификатора юридического лица. Идентификатор юридического лица, используемый во всех записях и во всех отчетах о свопах, требуемых этой частью, должен быть выдан в соответствии со стандартом ISO 17442 «Идентификатор юридического лица (LEI)», выданным Международной организацией по стандартизации, и должен соответствовать ему.

(c) Отчетность по справочным данным. Справочные данные для каждого механизма исполнения свопов, назначенного рынка контрактов, клиринговой организации деривативов, хранилища данных свопов, отчетности юридических лиц в соответствии с § 45.9, и контрагент по любому свопу должен быть сообщен путем саморегистрации, сторонней регистрации или того и другого в местное операционное подразделение в соответствии со стандартами, установленными Глобальной системой идентификации юридических лиц. Обо всех последующих изменениях и исправлениях справочных данных, о которых сообщалось ранее, следует сообщать посредством самостоятельной регистрации, регистрации третьей стороной или и того, и другого в местное операционное подразделение, как только это станет технологически целесообразным, после возникновения любого такого изменения или обнаружения необходимости в исправление.

(d) Использование идентификатора юридического лица.

(1) Каждый механизм исполнения свопов, назначенный рынок контрактов, клиринговая организация по производным финансовым инструментам, репозиторий данных свопов, субъекты, отчитывающиеся в соответствии с § 45.9, и контрагенты по свопам должны использовать идентификаторы юридических лиц для идентификации себя и обмениваться контрагентами при ведении всех записей и всех отчетах по свопам. в соответствии с этой частью. Если контрагент по свопу не имеет права получить идентификатор юридического лица, как это определено Глобальной системой идентификации юридических лиц, такой контрагент должен быть идентифицирован во всех записях и во всех отчетах по свопам в соответствии с настоящей частью с альтернативным идентификатором, как предписано Комиссией в соответствии с к § 45.13 (а) данной главы.

(2) Каждый своп-дилер, крупный участник свопа, механизм исполнения свопов, назначенный рынок контрактов, клиринговая организация по деривативам и репозиторий данных свопов должны поддерживать и обновлять свой юридический идентификатор в соответствии со стандартами, установленными Глобальной системой идентификации юридических лиц.

(3) Каждая финансовая организация, сообщающая контрагенту, выполняющему своп с контрагентом, который имеет право на получение идентификатора юридического лица, но которому не был присвоен идентификатор юридического лица, перед сообщением любых требуемых данных создания свопа для такого свопа, должна использовать приложить все усилия для присвоения контрагенту идентификатора юридического лица.Если эти усилия не приводят к присвоению идентификатора юридического лица контрагенту до предоставления необходимых данных для создания свопа, контрагент, представляющий финансовую отчетность, должен незамедлительно предоставить Комиссии идентификационные и контактные данные контрагента.

(4) Для свопов, о которых ранее сообщалось в соответствии с данной частью, с использованием замещающих идентификаторов контрагентов, присвоенных репозиторием данных свопов до назначения Комиссией системы идентификаторов юридических лиц, каждый репозиторий данных свопов должен сопоставлять идентификаторы юридических лиц для контрагентов с замещающим контрагентом. идентификаторы в записи для каждого такого свопа.

идентификаторов юридических лиц: код цифровой экономики?

Уникальные идентификационные коды, известные как идентификаторы юридических лиц (LEI), были введены после финансового кризиса для идентификации предприятий. LEI поддерживают финансовую стабильность, делают платежи более эффективными и позволяют перейти к цифровой экономике, основанной на данных.

LEI ^[1] — это 20-значный буквенно-цифровой код. Это глобальный стандарт, предназначенный для однозначной идентификации любой юридически обособленной организации, которая участвует в финансовых транзакциях.Сюда входят финансовые и нефинансовые компании, трасты, партнерства и правительственные организации.

Код LEI появился в результате финансового кризиса в ответ на потребность финансовых учреждений в быстрой и точной идентификации сторон, участвующих в финансовых транзакциях.

Записи LEI включают основную информацию о юридическом лице, включая его название, адрес и структуру собственности. Записи также содержат справочные данные, такие как номер внутреннего коммерческого реестра.Код

LEI предлагает ряд существенных преимуществ для финансового сектора и экономики в целом, таких как повышение эффективности платежей, поддержка переносимости данных и поддержка усилий по борьбе с отмыванием денег. Код

LEI помогает компаниям, финансовым учреждениям и политикам упростить связывание наборов данных, улучшая анализ и поддерживая лучшую оценку рисков. Возможность более легкого построения полной картины бизнеса путем связывания его данных также может помочь малым предприятиям получить доступ к финансам.

Более 1,5 миллиона юридических лиц в более чем 200 юрисдикциях зарегистрировались для получения кода LEI с 2013 года (диаграмма A). Большинство из тех, кто зарегистрирован на сегодняшний день, являются финансовыми учреждениями, и большинство из них зарегистрировались для получения кода LEI в соответствии с нормативными требованиями. Код

кодов LEI пока был успешным, но есть еще над чем поработать, как изложено в недавней статье, в соавторстве с исполнительным директором Банка Англии Викторией Клеланд. Чтобы преимущества системы были полностью реализованы, ее необходимо более широко применять.

Чтобы увеличить количество предприятий, регистрирующихся для получения кода LEI, необходимо сотрудничество между государственным и частным секторами для устранения препятствий. Например, директивные органы должны работать с отраслью, чтобы упростить предприятиям получение и поддержание кодов LEI (область, в которой сосредоточено внимание Совета по финансовой стабильности) и интегрировать коды LEI в национальные стратегии обработки данных для облегчения связывания и консолидации наборов данных.

Коды статистики Самарская область получить онлайн и распечатать Уведомление.

Коды статистики Московская область получить онлайн и распечатать Уведомление.

Коды Статистики по ИНН: Республика Башкортостан

Коды статистики Росстат

УВАЖАЕМЫЕ РЕСПОНДЕНТЫ!

Коды статистики по ИНН

Получение кодов статистики ОКВЭД — услуги компании «Юрфлекс»

В комплекс услуг по получению Свидетельства из Госкомстат входят:

Полезная информация

Коды статистики и их получение

LEI для поиска и поиска | Регистр LEI US

Что покажет поиск по кодам LEI?

Кому может понадобиться выполнить поиск по кодам LEI?

Причины завершения поиска по номеру LEI

Как использовать поиск по коду LEI?

Преимущества поиска по LEI

Регистрация идентификатора юридического лица

Завершите поиск LEI

Что такое идентификатор юридического лица? Зарегистрируйте или обновите номер LEI

Что такое номер LEI / код LEI?

Юридическое лицо какого типа может подать заявку на получение идентификатора юридического лица?

Кто НЕ может подавать заявку на получение идентификатора юридического лица?

Кому нужен идентификатор юридического лица?

Как искать номера LEI и находить коды LEI по названию компании

Как узнать, истек ли срок действия кода LEI или нет?

Определение LEI — справочные данные

SSAS и номера LEI

Кто такой фонд GLEIF?

Каково будущее кодов LEI?

Что мне нужно для регистрации?

Служба поиска и регистрации идентификаторов юридических лиц (LEI)

FRB: Серия дискуссий по финансам и экономике: Версия для чтения с экрана

Avox

Корпоративные решения Bloomberg

Dun & Bradstreet, Inc.

Международный обмен данными

GS1

Interactive Data Corporation

ШЕСТЬ телекурсов

Общество всемирных межбанковских финансовых телекоммуникаций

Standard & Poor’s

Thomson Reuters

, справка, Banco de Mxico

Ссылки на другие сайты с кодами LEI

17 CFR § 45.6 — Идентификаторы юридических лиц. | CFR | Закон США

идентификаторов юридических лиц: код цифровой экономики?

You May Also Like

Ооо отчуждение доли – 21. /

Список торговых площадок россии – АЭТП — Список площадок

Заработок на картах – 4 способа + полезные советы

Добавить комментарий Отменить ответ